法規資訊

法規名稱: 證券期貨業及其他經金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度實施辦法
公布日期: 民國 107 年 11 月 09 日
沿革資訊: 中華民國107年11月9日金融監督管理委員會金管證發字第1070340728號令 訂定發布全文9條,自發布日施行

所有條文

第八條
本會對於證券期貨業及其他經本會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內
部控制及稽核制度之執行情形,得採風險基礎方法隨時派員或委託適當機
構辦理查核,查核方式包括現地查核及非現地查核。
本會或受委託查核者執行前項查核,得命證券期貨業及其他經本會指定之
金融機構提示有關帳簿、文件、電子資料檔或其他相關資料。前開資料儲
存形式不論係以書面、電子檔案、電子郵件或任何其他形式方式儲存,均
應提供,不得以任何理由規避、拒絕或妨礙查核。