(一)附表一│營業證券庫存月報表之檔案格式
1.檔案資料別 ： X(01) [01:01]
2.次檔案資料別 ： X(01) [02:02]
3.年 月 份 ： 9(05) [03:07]
4.證券商代號 ： X(04) [08:11]
5.項目別代號 ： 9(06) [12:17]
6.部 門 別 ： X(01) [18:18]
7.商品種類別代號 ： X(01) [19:19]
8.證券代號 ： X(06) [20:25]
9.本月買進股數 ： 9(11) [26:36]
10.本月買進金額 ： 9(12) [37:48]
11.本月賣出股數 ： 9(11) [49:59]
12.本月賣出金額 ： 9(12) [60:71]
13.本月賣出帳面成本 ： 9(12) [72:83]
14.本月底庫存股數 ：S9(11) [84:95]
15.本月底庫存平均成本 ：S9(05) [96:101]
16.本月底庫存帳面成本 ：S9(13) [102:115]
17.本月底庫存公允價值 ：S9(13) [116:129]
18.質押借款代號 ： 9(01) [130:130]
19.新台幣信用違約交換交易： X(01) [131:131]
20.質押日期 ： 9(07) [132:138]
21.質押對象 ： X(22) [139:160]
22.借款金額 ： 9(12) [161:172]
23.借款用途 ： X(10) [173:182]
24.設定期間 ： 9(14) [183:196]
25.設質股數 ： 9(11) [197:207]
26.次順位金融債券 ： X(01) [208:208]
27.證券商發行之普通公司債： X(01)
28.幣別代號 ： X(02) [209:210]
29.質押剩餘年限 ：9(02)V99 [211:214]
30.空 白 ：X(45) [215:260]
各欄項內容說明：
1.檔案資料別：1位文數字。代碼為H，表主要會計項目明細表附表紀錄。
2.次檔案資料別：1位文數字，「1」代表營業證券明細表。
3.年 月 份：請參閱前開「月計表和收支概況表之檔案格式」各欄內容說明2之說明。
4.證券商代號：請參閱前開「月計表和收支概況表之檔案格式」各欄內容說明3之說明。
5.項目別代號：6位數字。
6.部 門 別：1位文數字。A：自營部門、B：承銷部門、C：自營部門信託基金、E：避險。
7.商品種類別代號：1位文數字。1表集中-股票、2表集中-債券、3表集中-其他、4表櫃檯-股票、5表櫃檯-債券、6表櫃檯-其他、7表櫃檯-興櫃、8表期貨、9表其他。
8.證券代號：6位文數字。左靠，不足位數右邊補空白。
9.本月買進股數：11位數字。
代表該部門該月份買進某證券之總股數。不足位數左邊補零。如屬債券(商品種類別代號為2或5)此欄應補零。
10.本月買進金額：12位數字。
代表該部門該月份買進某證券之總金額。不足位數左邊補零。
11.本月賣出股數：11位數字。
代表該部門該月份賣出某證券之總股數。不足位數左邊補零。如屬債券(商品種類別代號為2或5)此欄應補零。
12.本月賣出金額：12位數字。
代表該部門該月份賣出某證券之總金額。不足位數左邊補零。
13.本月賣出帳面成本：12位數字。
代表該部門該月份賣出某一證券之帳面成本。不足位數左邊補零。
14.本月底庫存股數：11位數字，加上正負號一位(第一個位數)，共12位數。以元為單位，不足位數左邊補零。代表該部門該月份止庫存某證券之總股數。如屬債券(商品種類別代號為2或5)此欄應補零。
15.本月底庫存平均成本：5位數字，加上正負號一位(第一個位數)，共6位數。以元為單位，不足位數左邊補零。代表該部門該月份止庫存某證券之平均成本。
16.本月底庫存帳面成本：13位數字，加上正負號一位(第一個位數)，共14位數。以元為單位，不足位數左邊補零。代表該部門該月份止庫存某證券之帳面成本。
17.本月底庫存公允價值：13位數字，加上正負號一位(第一個位數)，共14位數。以元為單位，不足位數左邊補零。必須填報。
18.質押借款代號：1位數字。
1：質押借款、2：質押未借款、3：未質押。質押借款代號之值為1或2者，必須申報質押資訊。
19.新台幣信用違約交換交易：1位文數字。Y表示此公司債有進行新台幣信用違約交換交易；N表示無；空白表示不適用。
20.質押日期：7位數字。年份(民國)占3位數，月份占2位數，日期占2位數。
21.質押對象：22位文數字。左靠，不足位數右邊補空白。
22.借款金額：12位數字。以元為單位，不足位數左邊補零。
23.借款用途：10位文數字。左靠，不足位數右邊補空白。
24.設定期間：14位數字。含設定起始日與設定終止日，設定起始日占七位數字，年份(民國)占三位數，月份占二位數，日期占二位數；設定終止日占七位數字，年份(民國)占三位數，月份占二位數，日期占二位數。
25.設質股數：11位數字。以股為單位不足位數左邊補零。
26.次順位金融債券：1位文數字。P表示為未附帶本息止付條款之次順位金融債券；S表示為附帶本息止付條款之次順位金融債券；N表示非次順位金融債券。
27.證券商發行之普通公司債：1位文數字。Y表示為證券商發行之普通公司債；N表示非證券商發行之普通公司債。
28.幣別代號：2位文數字，請參閱媒體用統一幣別代號。幣別代號不為「TW」者，必須申報營業證券庫存月報表-外幣。
29.質押剩餘年限：4位數字(含小數點以下二位，小數點不占位數)，輸入質押剩餘年限之數字，如質押剩餘年限為1.5年，輸入0150。
30.空 白：45位文數字，全部補空白。
(二)附表二│外國有價證券明細表之檔案格式
1.檔案資料別 ： X(01) [01:01]
2.次檔案資料別 ： X(01) [02:02]
3.年 月 份 ： 9(05) [03:07]
4.證券商代號 ： X(04) [08:11]
5.項目別代號 ： 9(06) [12:17]
6.部 門 別 ： X(01) [18:18]
7.商品種類別代號 ： 9(02) [19:20]
8.有價證券單一編碼 ： X(12)
9.有價證券名稱 ： X(40) [21:60]
10.交易市場名稱 ： X(40) [61:100]
11.本月買進股數 ： 9(11) [101:111]
12.本月買進金額 ： 9(12) [112:123]
13.本月賣出股數 ： 9(11) [124:134]
14.本月賣出金額 ： 9(12) [135:146]
15.本月賣出帳面成本 ： 9(12) [147:158]
16.本月底庫存股數 ： 9(11) [159:169]
17.本月底庫存平均成本： 9(05) [170:174]
18.本月底庫存帳面成本： 9(13) [175:187]
19.本月底庫存公允價值： 9(13) [188:200]
20.質押借款代號 ： 9(01) [201:201]
21.次順位金融債券 ： X(01) [202:202]
22.幣別代號 ： X(02) [203:204]
23.質押剩餘年限 ：9(02)V99 [205:208]
24.有價證券發行公司 ：X(20)
25.空白 ：X(32)
(1)各欄項內容說明：
1.檔案資料別：1位文數字。代碼為H，表主要會計項目明細表附表紀錄。
2.次檔案資料別：1位文數字，「2」代表外國有價證券明細表。
3.年 月 份：請參閱前開「月計表和收支概況表之檔案格式」各欄內容說明2之說明。
4.證券商代號：請參閱前開「月計表和收支概況表之檔案格式」各欄內容說明3之說明。
5.項目別代號：6位數字。
6.部 門 別：1位文數字。A：自營部門、B：承銷部門、E：避險。
7.商品種類別代號：2位數字。1代表股票(不含紅籌股)，2代表存託憑證，3代表債券，4代表債券型受益憑證，5代表股票型受益憑證(不含大陸指數股票型基金)，6代表可轉換公司債，7代表附認股權公司債，8代表可交換公司債，9代表認購(售)權證，10代表其他，11代表紅籌股(註一)，12代表大陸指數股票型基金(註二)，13代表大陸地區政府或公司發行或經理之有價證券(註三)，14代表大陸地區證券市場之有價證券，不足位數左邊補零。
註一：紅籌股係指香港或澳門地區證券交易市場由大陸地區政府、公司直接或間接持有股權達百分之三十以上之公司所發行之有價證券。
註二：大陸指數股票型基金係指港澳地區掛牌之全部以大陸地區證券市場及大陸地區政府或公司發行或經理之有價證券為成分股之指數股票型基金(ETF)。
註三：大陸地區政府或公司發行或經理之有價證券係指大陸地區政府或公司在大陸地區以外其他地區發行或經理之有價證券，如香港H股、美國N股、新加坡S股等。
8.有價證券單一編碼：12位文數字。左靠，不足位數右邊補空白(空白請勿用全型字)。
9.有價證券名稱：40位文數字(20個中文字，中文字為BIG-5CODE)。必須填報。左靠，不足位數右邊補空白(空白請勿用全型字)。
10.交易市場名稱：40位文數字(20個中文字，中文字為BIG-5CODE)。必須填報。左靠，不足位數右邊補空白(空白請勿用全型字)。
11.本月買進股數：11位數字。
代表該部門該月份買進某證券之總股數。不足位數左邊補零。如屬債券此欄應補零。
12.本月買進金額：12位數字。
代表該部門該月份買進某證券之總金額。不足位數左邊補零。
13.本月賣出股數：11位數字。
代表該部門該月份賣出某證券之總股數。不足位數左邊補零。如屬債券此欄應補零。
14.本月賣出金額：12位數字。
代表該部門該月份賣出某證券之總金額。不足位數左邊補零。
15.本月賣出帳面成本：12位數字。
代表該部門該月份賣出某一證券之帳面成本。不足位數左邊補零。
16.本月底庫存股數：11位數字。
代表該部門該月份止庫存某證券之總股數。不足位數左邊補零。如屬債券此欄應補零。
17.本月底庫存平均成本：5位數字。
代表該部門該月份止庫存某證券之平均成本。不足位數左邊補零。
18.本月底庫存帳面成本：13位數字。
代表該部門該月份止庫存某證券之帳面成本。不足位數左邊補零。
19.本月底庫存公允價值：13位數字。
必須填報。代表該部門該月份止庫存某證券之總公允價值。不足位數左邊補零。
20.質押借款代號：1位數字。
1：質押借款、2：質押未借款、3：未質押。
21.次順位金融債券：1位文數字。P表示為未附帶本息止付條款之次順位金融債券；S表示為附帶本息止付條款之次順位金融債券；N表示非次順位金融債券。
22.幣別代號：2位文數字，請參閱媒體用統一幣別代號。幣別代號不可為「TW」。
23.質押剩餘年限：4位數字(含小數點以下二位，小數點不占位數)，輸入質押剩餘年限之數字，如質押剩餘年限為1.5年，輸入0150。
24.有價證券發行公司：20位文數字。必須填報。如為同一發行公司，請使用相同格式填報。左靠，不足位數右邊補空白(空白請勿用全型字)。
25.空白：32位文數字，全部補空白。
(2)其他說明：須同時申報外國有價證券明細表-外幣。
(三)附表三│其他有價證券明細表之檔案格式
1.檔案資料別 ： X(01) [01:01]
2.次檔案資料別 ： X(01) [02:02]
3.年 月 份 ： 9(05) [03:07]
4.證券商代號 ： X(04) [08:11]
5.項目別代號 ： 9(06) [12:17]
6.種類別代號 ： X(04) [18:21]
7.證券代號 ： X(06) [22:27]
8.名 稱 ： X(24) [28:51]
9.單 位 ： 9(09) [52:60]
10.總 面 額 ： 9(12) [61:72]
11.利 率 ： 9(03)V99[73:77]
12.取得成本 ： 9(14) [78:91]
13.單位公允價值 ： 9(05)V99[92:98]
14.總公允價值 ： 9(14) [99:112]
15.質押借款代號 ： 9(01) [113:113]
16.質押日期 ： 9(07) [114:120]
17.質押對象 ： X(40) [121:160]
18.保證或擔保額度 ： 9(14) [161:174]
19.質押或擔保剩餘年限 ： 9(02)V99[175:178]
20.新台幣信用違約交換交易： X(01) [179:179]
21.幣別代號 ： X(02) [180:181]
22.原始投資成本 ： 9(14) [182:195]
23.空 白 ： X(65) [196:260]
各欄項內容說明：
1.檔案資料別：1位文數字。代碼為H，表主要會計項目明細表附表紀錄。
2.次檔案資料別：1位文數字，「3」代表其他有價證券明細表。
3.年 月 份：請參閱前開「月計表和收支概況表之檔案格式」各欄內容說明2之說明。
4.證券商代號：請參閱前開「月計表和收支概況表之檔案格式」各欄內容說明3之說明。
5.項目別代號：6位數字。
6.種類別代號：4位文數字。1000表臺灣證券交易所、1001表臺灣期貨交易所、2000期貨商、3000外匯經紀商、4401元大證券金融公司、5000票券金融公司、6001開放型受益憑證－債券型、6002開放型受益憑證－上市股票型、6003開放型受益憑證－上櫃股票型、6005台幣計價投資國內金融商品之期貨信託基金、6011台幣計價投資國外有價證券之基金債券型、6012台幣計價投資國外有價證券之基金股票型、6013外幣計價投資國外有價證券之基金債券型、6014外幣計價投資國外有價證券之基金股票型、6015台幣計價投資國外金融商品之期貨信託基金、6016外幣計價投資國外金融商品之期貨信託基金、7000證券投資顧問事業、8000上市股票、8001上櫃股票、8002興櫃股票、8100未上市櫃股票(不含興櫃股票)、8101國內銀行、8102國內信託業、8103國內保險公司、保險代理人公司或經紀人公司、8104國內期貨經理事業、8105國內金融控股公司、F001金融科技業、8106財務諮詢顧問公司、8107股東會事務處理中介公司、8108期貨信託事業、8109投資於證券商募資平台辦理股權募資之公司股票、8110指數股票型基金及主動式交易所交易基金(ETF)、8111指數投資證券(ETN)、9000封閉型受益憑證或不動產投資信託受益證券、A000臺灣集中保管結算所、B000無記名式可轉讓定期存單、C000公債、D000短期票券、E000台幣計價外國債券、F000公司債、G000投資外國事業、H000證券投資信託事業、I000私募有價證券(註一)、J000資產管理服務公司、K000創業投資事業、L001台幣計價之金融債券、L002台幣計價之次順位金融債券、L003外幣計價之金融債券、L004外幣計價之次順位金融債券、M000投資大陸事業、N000創業投資管理顧問公司、Z000其他有價證券。
註一：投資於私募證券投資信託基金，請以基金之種類別代號申報，勿以「I000私募有價證券」申報。
7.證券代號：6位文數字。左靠，不足位數右邊補空白。種類別代號為8000、8001、8002及9000時，本欄位必須填報。非上開四種代號時，本欄位可填報或補空白。
8.名 稱：24位數字。指被投資之標的。如被投資公司之名稱、被投資之基金名稱或其他標的。資料必須左靠不足位數右邊補空白。
9.單 位：9位數字。不足位數左邊補零。投資標的如為股票則單位改為股數。
10.總 面 額：12位數字。以元為單位。為投資標的之總面值。不足位數左邊補零。
11.利 率：5位數字(含小數點以下二位，小數點不占位數)。單位為百分比，不足位數左邊補零。
12.取得成本：14位數字。以元為單位。為投資標的之原始取得成本(項目別代號為124100時則為帳面價值)。不足位數左邊補零。
13.單位公允價值：7位數字(含小數點以下二位，小數點不占位數)。以元為單位，不足位數左邊補零。
14.總公允價值：14位數字。必須填報。以元為單位，不足位數左邊補零。
15.質押借款代號：1位數字。1：質押借款、2：質押未借款、3：未質押、4：對海外子公司保證或擔保。
16.質押日期：7位數字。年份(民國)占3位數，月份占2位數，日期占2位數。
17.質押對象：40位文數字。左靠，不足位數右邊補空白。
18.保證或擔保額度：14位數字，以元為單位，不足位數左邊補零。為該公司對海外子公司所保證或擔保之額度。
19.質押或擔保剩餘年限：4位數字(含小數點以下二位，小數點不占位數)，輸入質押保證或擔保剩餘年限之數字，如質押或擔保剩餘年限為1.5年，輸入0150。
20.新台幣信用違約交換交易：1位文數字。Y表示此公司債有進行新台幣信用違約交換交易；N表示無；空白表示不適用。
21.幣別代號：2位文數字，請參閱媒體用統一幣別代號。幣別代號不為「TW」者，必須申報其他有價證券明細表-外幣。
22.原始投資成本：14位數字。以元為單位。為投資標的之原始投資成本。不足位數左邊補零。項目別代號為124100時，本欄位必須填報。其餘項目別代號，本欄位必須補零。
23.空 白：65位文數字。全部補空白。
(四)其他說明：附表不設合計數資料列