法規資訊

一、證券商合併應依公司法及相關法令之規定辦理，並函報本公司轉報主管機關核准。

二、證券商合併經報奉主管機關核准後，應於所定合併基準日之七個營業日前，檢具相關文件(如附件一)函知本公司，以辦理公告。

三、合併後存續或新設證券商(以下簡稱「存續或新設證券商」)，應於依公司法第三一八條第一項召集之合併後股東會或創立會終結日起五日內，檢具會議紀錄、股東名簿及變更或新訂章程影本，並填具變更或設立登記申請書各一式四份，連同變更或設立登記費函送本公司，俾加具意見後轉報主管機關。

四、因合併而消滅證券商(以下簡稱「消滅證券商」)於實行合併前所生一切權利義務，由合併後存續或新設證券商概括承受，但其違規記錄不在此限。

五、供給使用有價證券集中交易市場契約、供給使用交易資訊契約及電腦連線契約：

1. (一)存續證券商應於合併基準日收市後，將消滅證券商與本公司所訂契約書繳回本公司，存續證券商如留用消滅證券商或其分支機構之營業處所者，並應繳回其與本公司所訂「電腦連線契約書」辦理換約手續。
2. (二)新設證券商應於合併基準日收市後，將消滅證券商與本公司所訂契約書繳回本公司，辦理換約手續。

六、交割結算基金

1. (一)存續或新設證券商留用消滅證券商或其分支機構之營業處所者，其申請籌設分支機構或變更營業處所應繳存之交割結算基金，由本公司逕自消滅證券商所繳交割結算基金帳上抵扣，勿庸另行繳存。
2. (二)證券商合併生效後，各證券商繳存之交割結算基金合計逾主管機關所定限額部分，存續或新設證券商得於了結消滅證券商之交割義務並結清一切帳目後申請退還。

七、電腦連線履約保證金消滅證券商或其分支機構尚未開業或繼續營業未滿二年者，其原繳電腦連線履約保證金，轉充存續或新設證券商就該處所電腦連線應繳之保證金，於接續計算繼續營業滿二年時無息退還。如合併後全部或一部裁撤不予留用，存續或新設證券商得於結清有關債務後申請全數退還。

八、消滅證券商應於合併基準日前，將交割專戶內留存之客戶款項，撥轉至客戶從事買賣集中交易市場或櫃檯買賣市場有價證券交易開立之證券款項劃撥帳戶，但經客戶同意將客戶交割款項留存於存續或新設證券商交割專戶者，不在此限。

九、證券商經手費、電腦設備使用費、資訊使用費消滅證券商及其分支機構於合併前應繳交之費用，由存續或新設證券商負責繳交。

十、終端機台數及交易資訊設備消滅證券商及其分支機構原有終端機及交易資訊設備，得由存續或新設證券商於原處所繼續使用，合併後如有增減移置變動，應先經本公司同意。

一、證券商營業讓與之行為應依公司法及相關法令之規定辦理，並函報本公司轉報主管機關核准。

二、證券商之營業讓與經報奉主管機關核准後，應於所定最後營業日之七個營業日前檢具相關文件(如附件二)，函知本公司辦理公告。

三、受讓證券商留用讓與證券商或其分支機構之營業處所者，應依證券商設置標準有關分支機構之規定，或證券商管理規則有關營業處所變更之規定辦理。

四、讓與證券商所繳存電腦連線履約保證金之處理，準用合併之規定。

五、讓與證券商原有之終端機及交易資訊設備，得由受讓證券商於原處所繼續使用。

六、讓與證券商及其分支機構，應繳之經手費、電腦設備使用費、資訊使用費等費用，本公司得自應退還款項中扣除。

七、讓與證券商報經主管機關核准解散者，由本公司逕行註銷其董事、監察人、經理人及業務人員登記。

八、讓與證券商就其尚未了結之違約處理、錯帳處理等事宜及信用交易業務、集中保管證券之送存、轉撥、領回應委託受讓證券商或他證券商自最後營業日之次一營業日起，分別依本公司、證券金融事業及臺灣集中保管結算所股份有限公司之規定代為辦理。

九、讓與證券商應於最後營業日下午，註銷其錯帳處理帳戶，並於了結一切帳務後，註銷其於他證券經紀商開立之一般處理帳戶。

十、受讓證券商留用讓與證券商或其分支機構營業處所者，如其營業財產讓與契約訂有同意由受讓證券商承受讓與證券商及其委託人所訂受託契約及開設集中保管帳戶契約，並由受讓證券商負責徵求委託人之同意之約定，受讓證券商應於讓與證券商之最後營業日前，通知委託人；並應就讓與證券商委託人之受託買賣帳號、信用交易帳號及集中保管帳號，製作帳號對照表分別向本公司、證券金融事業及臺灣集中保管結算所股份有限公司辦理更新電腦檔案，始得受託買賣，如委託人有反對意思表示，或自受讓證券商就讓與證券商營業處所設立之分支機構開業六個月內既未表示同意由受讓證券商承受各該契約，且無委託買賣紀錄者，受讓證券商應即註銷其帳號並函知本公司。但受讓證券商有正當理由，在上開期限屆滿前，得函報本公司申請延展，延展期限不得超過六個月，並以一次為限。