法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣認購（售）權證審查準則
發佈日期	民國114年10月28日
沿革資訊	中華民國114年10月28日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第11400753011號公告修正第11條及第三章名；增訂第9條之1條文，自114年10月31日起實施（中華民國114年7月31日金融監督管理委員會金管證券字第11403500321號函、中華民國114年10月23日金融監督管理委員會金管證券字第1140147988號函辦理）

所有條文

本中心函請發行人注意改善、處以違約金、限制一段期間不得申請發行權證，或停止發行權證，應同時副陳主管機關。
發行人有第八條第一項經本中心停止發行權證之情事，除受停業處分期間須屆滿外，如其情事已具體改善，經本中心函知同意並副陳主管機關，始得恢復發行。如係受主管機關處分者，其改善情形應經主管機關認可。
第二十七條及第三十一條之違約金，證券商應於接到本中心通知後五日內向本中心繳納。