法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣認購（售）權證審查準則
發佈日期	民國114年10月28日
沿革資訊	中華民國114年10月28日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第11400753011號公告修正第11條及第三章名；增訂第9條之1條文，自114年10月31日起實施（中華民國114年7月31日金融監督管理委員會金管證券字第11403500321號函、中華民國114年10月23日金融監督管理委員會金管證券字第1140147988號函辦理）

所有條文

證券商有下列情事之一者，本中心得停止受理其認購(售)權證之申請三個月：
1. 一、(刪除)
2. 二、證券商辦理議約型認購(售)權證業務，未對投資人及其被授權人善盡瞭解及注意，致有下列情事經本中心或主管機關查核確定者：
  1. (一)投資人及其被授權人為人頭戶，或使用假名、虛設行號或法人團體辦理交易。
  2. (二)投資人為標的公司內部人、該證券商之董事、監察人、經理人、持股百分之十以上大股東或受雇人。