法規資訊

法規名稱	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證券商營業處所買賣認購（售）權證審查準則
發佈日期	民國114年10月28日
沿革資訊	中華民國114年10月28日財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心證櫃交字第11400753011號公告修正第11條及第三章名；增訂第9條之1條文，自114年10月31日起實施（中華民國114年7月31日金融監督管理委員會金管證券字第11403500321號函、中華民國114年10月23日金融監督管理委員會金管證券字第1140147988號函辦理）

所有條文

證券商有下列情事之一者，本中心得停止受理其認購(售)權證之申請一個月：
1. 一、有第十三條第二項情事者。
2. 二、有第二十六條第二款情事，其情節重大者。
3. 三、經本中心依第二十七條規定通知注意改善後，一年內因同一事由再違反，且違規情節重大者。