查詢結果

主旨：配合參加人實務作業需求，優化參加人間處置證券預收款券圈存及解圈資訊傳遞功能，自本(114)年12月22日起實施，詳如說明，請查照。

說明：

• 一、為協助解決境外華僑及外國人因時差或保管機構通知作業繁瑣對處置證券預收款券作業之影響，本公司配合臺灣證券交易所及證券櫃檯買賣中心規劃，已於113年5月1日起，提供證券商及保管機構間辦理處置證券預收款券之交易通知功能，合先敘明。

• 二、前揭功能上線實施後，為配合參加人實務作業需求，本公司爰規劃優化參加人間處置證券預收款券圈存及解圈資訊傳遞功能，調整內容說明如下：
  • (一)於「證券商預收款券圈存/解圈通知」交易(交易代號780/780S)新增傳送編號欄位，該欄位為非必輸項目，證券商得依需求自行編製傳送編號，以利溝通、比對使用。
  • (二)於「預收款券圈存解圈異動明細查詢」交易(交易代號781/781F)增加傳送編號之欄位及新增查詢類別選項；另於「預收款券圈存解圈異動明細表–證券商」(ST442A)、「預收款券圈存解圈異動明細表–保管機構」(ST442B)中，增加傳送編號之欄位。
  • (三)於「保管機構預收款券圈存/解圈」交易(交易代號782/782S)作業類別增加選項「5.圈存帳戶未授權」，提供保管機構發現該帳戶未開放此圈存機制時使用，此選項作業效果等同通知圈存失敗。
  • (四)有關前揭交易之帳簿劃撥直通式服務(STP)及自動化收檔功能將併同調整。

• 三、另配合參加人實務作業需求，於業者操作「存券領回代轉」交易(交易代號127)後，提供「交易流水資料查詢」交易(交易代號033)之摘要內容，俾利其確認所操作交易之選項，並預計於本年8月25日上線實施。

• 四、有關優化處置股票圈存彈性措施之檔案規格(詳附件1)、批次報表(詳附件2)，及提供之交易流水資料查詢報表摘要內容(詳附件3)等，請至本公司網站查詢及下載，網址：https://www.tdcc.com.tw(參加人專區/函文公告/函文類別/0106集中保管相關作業變更/簡化說明)。調整之STP檔案規格，請至以下網址路徑查詢：https://www.tdcc.com.tw/下載專區/權益證券/資料交換自動化/數位證券STP服務訊息XML格式說明書。另調整自動化收檔交易之收檔訊息格式，檔案路徑為：下載專區/權益證券/資料交換自動化/集保資訊自動化收檔訊息XML格式及收檔媒體格式。本案修正說明惠請證券商轉知所屬各分公司，若有未盡事宜請洽詢本公司電話(02)27195805，分機176。

正本：各證券商總公司、各保管機構