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行政函釋

發文單位
發文單位 金融監督管理委員會
發文字號
發文字號 金管證券字第1120385668號令
發文日期
發文日期 民國112年12月21日
資料來源
資料來源 行政院公報
要　　旨
要　　旨 有關「虛擬通貨平台及交易業務事業防制洗錢及打擊資恐辦法」第17條第
1項所定虛擬通貨平台及交易業務事業洗錢防制法令遵循聲明之文件、資
料及方式之相關規定，自113年2月1日生效
（原金融監督管理委員會 110.09.30. 金管銀法字第11002729181號令廢
止）
全文內容
全文內容
  • 一、「虛擬通貨平台及交易業務事業防制洗錢及打擊資恐辦法」第十七條第一項所定虛擬通貨平台及交易業務事業(以下稱本事業)洗錢防制法令遵循聲明之文件、資料及方式如下：
    • (一)首次聲明：
      • 1、聲明時點：在國內設立登記擬從事虛擬通貨業務者，應於從事該項業務前辦理聲明。
      • 2、應檢附下列文件及資料送由財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(以下稱證券櫃檯買賣中心)後轉送金融監督管理委員會(以下稱本會)辦理聲明：
        • (1)聲明書(附件1)。
        • (2)聲明人資料表(附件2)。
        • (3)登記機關證明文件(如公司登記表)。
        • (4)章程、董監事名冊及股東名冊(無則免送)。
        • (5)業務章則及業務流程說明。
        • (6)經會計師複核之防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度檢查表，並出具審查意見書(附件3)。
    • (二)廢止聲明：本事業應於停止虛擬通貨業務後一個月內辦理廢止聲明(廢止聲明書如附件4)。
    • (三)原聲明事項變更：本事業應於變更前檢附相關資料函報本會，並應副知證券櫃檯買賣中心。
  • 二、本事業經完成聲明程序後，有下列情形之一且情節重大者，本會得廢止其聲明：
    • (一)未依前點第三款規定於原聲明事項變更前函報本會，或實際從事虛擬通貨之業務項目與原聲明項目不符。
    • (二)負責人犯洗錢防制法第三條所稱之特定犯罪經有罪判決。
    • (三)未於完成聲明程序後三個月內開始營業。
    • (四)未依前點第二款規定於停止虛擬通貨業務後一個月內辦理廢止聲明，或自行停止營業連續三個月以上。
  • 三、對於完成洗錢防制法令遵循聲明之業者所經營之業務，本會未給予核准或任何形式之認可。
  • 四、本令自一百十三年二月一日生效；本會一百十年九月三十日金管銀法字第一一００二七二九一八一號令，自一百十三年二月一日廢止。
附件1-洗錢防制法令遵循聲明書 附件2-聲明人資料表 附件3-（公司）防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度檢查表 附件4-廢止聲明書
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