法規資訊

一、篩選合格件：就銀行存款不足無法如期扣繳處理費、認購價款、中籤通知郵寄工本費之合計金額及重複申購者，證交所應予剔除，並應於申購截止日之次一營業日完成上述合格件及不合格件之篩選，且應於公開抽籤日將合格件及不合格件清冊分別備置於該公司、本公會、主辦承銷商及收件經紀商(限所受託部分)營業處所，俾供申購人查閱，證交所另於洽集保結算所後應將包括重複件之姓名、通訊地址等資料彙報主辦承銷商，承銷商憑此嗣後辦理重複件通知申購人事宜。

二、辦理公開抽籤：證交所應於申購截止日後次二營業日上午九時邀集相關單位共同監督，完成合格件之電腦抽籤，並編製承銷日報表等；另於洽集保結算所後，應將包括中籤人姓名、身分證字號、出生年月日、戶籍地址、通訊地址、集中保管帳號、電話號碼、中籤人原投件經紀商名稱(向分公司投件者含分公司名稱)等中籤資料送承銷商寄發郵寄中籤通知書及公開說明書予中籤人之作業。另中籤資料亦應送至集保結算所及經紀商。

二之一、確認公開抽籤數量：若屬初次上市(櫃)及台灣存託憑證初次發行案件且同時辦理詢價圈購與公開申購配售作業者，應以公開申購截止日經紀商傳輸證交所之最後確認申購總數量，依本公會「證券商承銷或再行銷售有價證券處理辦法」第二十一條之一或第二十二條之三調整該案件之公開申購數量，並據以做為辦理公開抽籤之依據。

二之二、確認實際承銷價格：若屬初次上市(櫃)、股票申請創新板初次上市及台灣存託憑證初次發行案件且同時辦理詢價圈購與公開申購配售作業者，主辦承銷商應於詢價圈購及公開申購截止受理申請日之次一營業日中午十二時三十分前，將實際承銷價格傳送證交所，證交所並於下午一時三十分以後將實際承銷價格揭露於網站，並經由電腦連線系統傳送經紀商。

一、未中籤之申購人及不合格件之退款：
經紀商應於公開抽籤日次一營業日上午十點前，依證交所電腦資料，指示往來銀行將未中籤之申購人之中籤通知郵寄工本費及申購有價證券價款均不加計利息予以退回，惟申購理費不予退回。另已中籤之申購人，如發現有不具本辦法第五十四條資格者或有第五十八條第一項各款之情事者，視為不合格件，應辦理已扣繳認購價款之退款事宜。

一之一、初次上市(櫃)、股票申請創新板初次上市及台灣存託憑證初次發行案件中籤之申購人如有退款必要者：初次上市(櫃)、股票申請創新板初次上市及台灣存託憑證初次發行案件採同時辦理詢價圈購與公開申購配售作業者，如實際承銷價格低於詢價圈購價格上限者，經紀商應於公開抽籤日次一營業日上午十點前，依證交所電腦資料，指示往來銀行將中籤之申購人依詢價圈購價格上限繳交申購有價證券價款者與實際承銷價格計算之申購有價證券價款之差額，不加計利息予以退回。

一之二、初次上市(櫃)、股票申請創新板初次上市及台灣存託憑證初次發行案件未完成訂價之退款：初次上市(櫃)、股票申請創新板初次上市、創新板上市公司轉列上市(櫃)公司之案件及台灣存託憑證初次發行案件採同時辦理詢價圈購與公開申購配售作業者，如因圈購數量不足，致無法完成訂價應重新辦理詢價圈購時，證交所將不辦理公開抽籤，經紀商應於申購截止日後次二營業日上午十點前，指示往來銀行無息退回申購人之預扣承銷價款及中籤通知郵寄工本費，惟申購處理費不予退回；經紀商並應於同日依「二、三、四」之規定辦理申購處理費解交作業。

二、相關扣繳資料之彙報經紀商總公司：經紀商應於公開抽籤日次一營業日上午十時前，依證交所電腦資料，應將實際扣繳之全額申購處理費，或得於扣除應收取部分後之處理費淨額與已中籤之申購人實際扣繳之認購價款及中籤通知郵寄工本費轉匯入總公司『客戶證券承銷專戶』；並將其扣繳資料彙報總公司。

三、價款解交：經紀商總公司應於公開抽籤日次一營業日上午十二時前，指示往來銀行將已扣除經紀商應收取部分後之處理費淨額、已中籤之申購人實際扣繳之認購價款及中籤通知郵寄工本費彙總匯入證交所(上市或未上市(櫃)有價證券)或櫃買中心(上櫃或興櫃有價證券)代收付專戶。

四、申購處理費解交相關單位：證交所或櫃買中心應於公開抽籤日次二營業日銀行營業時間內，將申購處理費扣除其應收取部分後，分別匯入各主協辦承銷商及集保公司等相關單位指定之銀行帳戶。其中主協辦承銷商各應收取之申購處理費，依承銷團協定內容分配之。

五、中籤繳款名冊管理：證交所於公開抽籤日次一營業日，編製中籤已繳款之申購人名冊資料送交集保結算所，憑以辦理配發證券劃撥相關作業；及送交承銷商，憑以依本辦法第六十一條規定分配承銷團辦理洽特定人或承銷商自行認購作業；如為上櫃或興櫃有價證券，並另送櫃買中心，俾其核對價款。

六、價款匯予承銷商：證交所(上市或未上市(櫃)有價證券)或櫃買中心(上櫃或興櫃有價證券)驗證無誤後，應於公開抽籤日次二營業日銀行營業時間內，將價款匯入承銷商指定之『代收價款專戶』。