第一上市公司違反本作業辦法相關規定者，除依前條規定辦理外，本公司
得函請第一上市公司改善、並得要求第一上市公司、簽證會計師或主辦證
券承銷商提出改善措施函復本公司。另得視其情節輕重，對第一上市公司
處以違約金新臺幣三萬元，個案情節重大者並得依據本公司營業細則第四
十九條之一第一項或第五十條之三第一項規定，變更其上市有價證券交易
方法或停止其買賣。
前項違約金之處罰，如第一上市公司最近一年內累計課處次數達二次以上
（含本次）、個案情節出於故意或重大缺失、或對股東權益或證券價格具
重大影響者，本公司得處以新臺幣伍萬元至伍佰萬元之違約金，第一上市
公司並應於接到本公司通知後五日內向本公司財務部繳納違約金。