興櫃戰略新板股票風險預告書（範例）

本風險預告書係依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯
買賣中心）興櫃股票買賣辦法第五十一條第四項規定訂定之。
投資人買賣興櫃戰略新板（以下簡稱戰略新板）股票前，應審慎評估本身
之財務能力與經濟狀況、瞭解潛在風險，並考慮及認知下列事項：

一、戰略新板股票之買賣係以自己之判斷為之。
二、戰略新板股票與興櫃一般板股票相同，為提供未上市未上櫃股票交易
    管道，進而協助更多創新企業進入資本市場，戰略新板公司登錄條件
    相對一般上櫃股票較為寬鬆，櫃檯買賣中心僅接受登錄，不進行實質
    審查，投資人對戰略新板公司高成長的預期不一定能實現，在參與投
    資前應詳細研讀公司之公開說明書、各項訊息及公告等，瞭解公司基
    本狀況，理性投資。
三、戰略新板股票可能具有流通性較差、公司資本額較小、設立時間較短
    且無獲利能力等特性，股價波動幅度可能較大，投資人應審慎評估自
    身之風險承擔能力。
四、戰略新板交易方式採自動撮合成交機制，設有百分之二十漲跌幅限制
    。
五、買進戰略新板股票之投資人僅限符合下列條件之一之合格投資人：
    （一）專業機構投資人或具有兩年以上證券交易投資經驗之法人。
    （二）依法設立之創業投資事業。
    （三）依「中華民國證券商業同業公會證券商承銷或再行銷售有價證
          券處理辦法」第31條之 2所訂洽商銷售方式取得有價證券之法
          人。
    （四）具有二年以上參與證券交易之投資經驗，且同時符合下列條件
          之一之自然人：
          1.新臺幣五百萬元以上之財力證明。
          2.最近兩年度平均所得達新臺幣一百五十萬元。
六、投資人如欲買賣外國發行人發行之戰略新板股票，應特別注意該種股
    票之發行公司註冊地在外國，可能存在營運地所屬國家政經環境變動
    、註冊地的法律變更及資訊揭露差異等風險因素。
七、本風險預告書之預告事項僅列舉大端，對於所有戰略新板股票交易之
    風險及影響市場行情之因素無法一一詳述，投資人於交易前除須對本
    風險預告書詳加研讀外，對其他可能之影響因素亦有所警覺，並確實
    作好財務規劃與風險評估。
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本人（委託人）承諾投資櫃檯買賣中心戰略新板股票之風險應自行負責且
符合合格投資人資格，並經________證券股份有限公司指派專人________
解說，對交易上述股票之各類風險業已充分明瞭，並已收到風險預告書無
誤，特此聲明。

      此    致

              證券股份有限公司

委託人（聲明人）：          （簽名）
日          期：
身分證統一編號：
營利事業統一編號：
代    表    人：
電          話：
傳          真：

（本風險預告書乙式兩份，一份由委託人存執；另一份由證券經紀商留存
備查）