興櫃股票風險預告書（範例）

本風險預告書係依據財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心（以下簡稱櫃檯
中心）興櫃股票買賣辦法第十五條規定訂定之。
證券商營業處所買賣有價證券管理辦法修正後，櫃檯買賣股票區分為上櫃
股票與興櫃股票二種。興櫃股票此一制度係為提供未上市未上櫃股票交易
管道，進而協助更多新興企業進入資本市場，登錄條件相對一般上櫃股票
較為寬鬆，櫃檯中心僅接受登錄，不進行實質審查。　台端應審慎評估本
身之財務能力與經濟狀況是否適於投資此種股票。在決定是否交易前，台
端應特別考慮以下事宜：

一、興櫃股票之買賣係以自己之判斷為之。
二、買賣興櫃股票前，已充分瞭解：
    （一）興櫃股票可能具有流通性較差及公司資本額較小、設立時間較
          短等特性且無獲利能力之限制等條件之限制。
    （二）興櫃股票交易應委託證券經紀商與各該興櫃股票之推薦證券商
          議價買賣或委託證券經紀商在其營業處所與各該興櫃股票之推
          薦證券商議價買賣，但後者每筆交易之數量應在十萬股（含）
          以上或成交金額新台幣 500萬元（含）以上，且需符合本中心
          興櫃股票買賣辦法第二十二條第一項第二款第一目及第二項規
          定之條件。
    （三）興櫃股票之議價交易程序、給付結算應盡之義務、錯帳、違約
          之處理及相關權利義務之規定。
三、台端如欲買賣外國發行人發行之興櫃股票，應特別注意該種興櫃股票
    之發行公司註冊地在外國，可能存在營運地所屬國家政經環境變動、
    註冊地的法律變更及資訊揭露差異等風險因素。
四、興櫃股票簡稱前10位元組為公司名稱，末 6位元組為屬性註記用，如
    位元組未用滿者一律左靠顯示。當本國興櫃股票其簡稱於屬性部分出
    現「*」者，表示該股票每股面額非屬新臺幣10元；屬性部分無「*」
    者，表示該股票每股面額為新臺幣10元。另當外國發行人發行之興櫃
    股票其簡稱於屬性部分出現「*-註冊地簡稱」者，表示該股票為無面
    額或每股面額非屬新臺幣10元；當屬性部分出現「－註冊地簡稱」者
    ，表示該股票每股面額為新臺幣10元。

本風險預告書之預告事項僅列舉大端，對於所有興櫃股票交易之風險及影
響市場行情之因素無法一一詳述，　台端於交易前除須對本風險預告書詳
加研讀外，對其他可能之影響因素亦有所警覺，並確實作好財務規劃與風
險評估。
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本人（委託人）承諾投資櫃檯中心興櫃股票之風險應自行負責，且經____
____證券股份有限公司指派專人________解說，對交易上述興櫃股票之各
類風險業已充分明瞭，並已收到風險預告書無誤，特此聲明。

      此    致

              證券股份有限公司

委託人（聲明人）：          （簽名）
日          期：
身分證統一編號：
營利事業統一編號：
代    表    人：
電          話：
傳          真：

（本風險預告書乙式兩份，一份由委託人存執；另一份由證券經紀商留存
備查）