查詢結果
行政函釋
| 發文單位 | |
| 發文單位 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 |
| 發文字號 | |
| 發文字號 | 中信顧字第1130700283號函 |
| 發文日期 | |
| 發文日期 | 民國113年4月30日 |
| 資料來源 | |
| 資料來源 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 |
| 要 旨 | |
| 要 旨 | 檢送中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會彙整投信投顧從業人員處分一覽表、投信基金(全委)經理人從事利益衝突交易之主管機關處分、司法裁判案例及相關防範規範，請作為內部宣導或教育訓練教材 |
| 全文內容 | |
| 全文內容 |
主旨：檢送本公會彙整投信投顧從業人員處分一覽表、投信基金(全委)經理人從事利益衝突交易之主管機關處分、司法裁判案例及相關防範規範如附件，請作為內部宣導或教育訓練教材，請查照。 說明：
正本：本公會各技信會員公司、獲准經營全權委託投資業務之技顧會員公司 副本：金融監督管理委員會證券期貨局(含附件) |
| 附件1-從業人員違規受主管機關處分一覽表 附件2-投信基金(全委)經理人從事利益衝突交易受金管會裁罰案例 附件3-投信基金(全委)經理人受司法機關裁判案例 附件4-投信基金(全委)經理人防範從事利益衝突規範 |