查詢結果

主旨：因應參加人因合併或營業讓與等作業需要，本公司新增帳戶移轉媒體檔案檢核結果為異常態樣之說明項目，並於「證券集中保管帳簿劃撥業務處理手冊」明定相關交易及作業程序，於即日起實施，請查照。

說明：

• 一、現行參加人因合併或營業讓與等作業需要，須於指定基準日將消滅參加人客戶帳戶基本資料及餘額整批移轉至存續參加人之帳簿劃撥作業，本公司爰提供參加人於指定基準日前執行「參加人帳戶移轉媒體傳送」交易(交易代號G58S)傳送檔案，並執行「參加人帳戶移轉媒體檢核資料查詢」交易(交易代號G59)查詢其媒體檔案檢核結果為正常或異常之各項目共有12種態樣，參加人可就異常明細資料進行修正再重新傳送檔案，俾本公司協助完成其客戶帳戶基本資料及餘額整批移轉作業，合先敘明。

• 二、本公司經梳理各種業務態樣，除現行檢核媒體檔案結果為異常之態樣外，另新增2種異常態樣及說明，爰修正「參加人帳戶移轉檢核資料查詢」交易(交易代號G59)之查詢報表，提供予參加人作為事前檢核修正以提高媒體檔案資料正確性及客戶帳戶移轉作業順利。

• 三、為明定前述作業程序，修正「證券集中保管帳簿劃撥業務處理手冊」，修訂第三章第十三節為「參加人辦理帳戶移轉作業」並調整原第十三節「帳務日結」節次為第十四節。有關帳簿劃撥業務處理手冊修訂內容(附件1)、連線交易畫面、檔案說明及查詢報表(附件2)修訂內容請至本公司網站查詢及下載，網址：https://www.tdcc.com.tw(參加人專區/函文公告/函文類別/0106集中保管相關作業變更/簡化說明)，並請參加人總公司轉知分公司周知。

• 四、以上說明如有未盡事宜，請洽本公司業務部，聯絡電話(02)2719–5805分機540、503。

正本：各證券商總公司、自代辦股務機構

副本：股務部、資訊規劃部、資訊作業部、稽核室