查詢結果

主旨：放寬本公司營業細則第九十四條第四項所稱「當地國」範圍，並自即日起實施，請查照。

說明：

• 一、依據金融監督管理委員會證券期貨局105年5月16日金管證券字第1060016597號函辦理。

• 二、旨揭「當地國」範圍放寬為國際證券管理機構組織(International Organization of Securities Commissions， IOSCO)多邊瞭解備忘錄(MMoU)簽署國或地區。

• 三、各證券商於簽訂介紹佣金契約前及稽核人員執行 AA–11600(一)查核項目時，應先至 IOSCO網站查詢MMoU簽署名單，並留存查核軌跡。

• 四、本公司93年7月9日台證交字第0930016260號函，自即日廢止。

正本：各證券商(請張貼於營業處所)

副本：金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商業同業公會、法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、博仲法律事務所、本公司券商輔導部