查詢結果

主旨：因應本公司提供手機存摺服務，公告修正本公司業務操作辦法、集中保管帳簿劃撥業務處理手冊及相關作業表單，自106年3月29日起實施，詳如說明，請查照。

說明：

• 一、依據金融監督管理委員會106年2月17日金管證投字第1060003064號函辦理。

• 二、因應主管機關金融科技發展推動計畫，打造數位化帳簿劃撥環境，本公司規劃電子形式之手機存摺，首次開設保管劃撥帳戶或已持有紙本存摺投資人，均可申請使用手機存摺，爰配合修訂本公司業務操作辦法、集中保管帳簿劃撥業務處理手冊、申請書及查詢表單如下：
  • (一)修訂本公司業務操作辦法
    • 1.因應電子形式證券存摺之規劃，證券存摺得為紙本或電子形式，爰修正第13條，增訂第4項有關參加人掣發存摺之規範。
    • 2.配合證券存摺形式多元選擇，爰修正第15條，原只適用紙本證券存摺之規定。
    • 3.參加人為持有電子存摺之客戶結清帳戶後，應留存身分識別之電子資料，爰修正第23條條文。
    • 4.為明確規範參加人受理電子化作業之範圍，及參加人受理客戶以電子方式申請辦理帳簿劃撥作業時，應留存相關申請資料及紀錄，爰修正第95條之9條文。
  • (二)增修訂集中保管帳簿劃撥業務處理手冊第1章及第2章相關作業程序1.新增「手機存摺申請」(交易代號 G41)，訂定客戶首次申請、紙本換發、證券商合併換發及已於證券商留存手機號碼、電子信箱之投資人得以電話方式申請換發手機存摺等作業程序。
    • 2.新增「手機存摺補發申請」(交易代號 G42)，訂定客戶申請重發及掛失後補發開通碼等作業程序。
    • 3.新增「手機存摺申請狀態查詢」(交易代號 G46)，訂定查詢客戶申請手機存摺安裝情形等作業程序。
    • 4.增訂客戶得以電子方式申請辦理之作業項目。
    • 5.增訂手機存摺掛失、掛失補發、掛失解除、換發紙本存摺及變更基本資料等作業程序。
  • (三)增修訂相關申請書
    • 1.新增「手機存摺申請書」( G41)、「手機存摺補發申請書」(G42)及修訂「客戶基本資料變更申請書」(146)。
    • 2.上開增修訂之申請書自即日起向本公司購置，另「客戶基本資料變更申請書」(146)舊版可繼續使用，如需換領修訂後申請書，請於106年4月底前至本公司業務部辦理換領事宜。
  • (四)增修訂相關表單
    • 1.新增「手機存摺申請狀態查詢表」( G46)，並於次一營業日派送「客戶申請手機存摺明細表」(報表代號PB01)，提供查詢客戶手機存摺申請狀況、安裝情形及開通碼到期時間等資訊。
    • 2.修改「客戶資料查詢」交易(交易代號160)之查詢代號0及2：
      • (1)『發摺記號』欄位後增列客戶存摺類別，『手機摺』或『紙本摺』。
      • (2)『存摺狀況』欄位增加『手機摺新發申請中』、『更換手機摺申請中』及『掛失補發申請中』等樣態。
      • (3)增列『手機號碼』及『電子信箱』二欄位。
    • 3.修改「客戶基本資料異動清冊」(報表代號ST10)，增加手機號碼及電子信箱二欄位，並將操作「手機存摺申請」交易(交易代號 G41)列入本表，並於『交易名稱』欄位列示『手機存摺申請』。

• 三、另更新「手機存摺申請媒體傳送」(交易代號G41S)及「手機存摺補發申請媒體傳送」(交易代號G42S)規格，已置放於 SMART專屬網站之操作說明(交易規格)，請貴公司自行下載參閱。

• 四、前揭業務操作辦法及其修正條文對照表(附件1–2)、集中保管帳簿劃撥業務處理手冊(附件3)及「手機存摺申請書」(G41)、「手機存摺補發申請書」(G42)及「客戶基本資料變更申請書」(146)(附件4)，請至本公司網站查詢及下載，網址：http：//www.tdcc.com.tw(公告事項／函文公告／函文類別／法令規章修訂)。

• 五、以上若有未盡事宜，請洽詢本公司業務部，電話02–2719–5805轉分機405、142、145、359、580。

正本：證券商總、分公司

副本：金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國證券商業同業公會、法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司、本公司各單位