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行政函釋

發文單位
發文單位	金融監督管理委員會
發文字號
發文字號	金管證投字第1050039957號
發文日期
發文日期	民國105年10月17日
相關法條
相關法條	鼓勵境外基金深耕計畫第3條
資料來源
資料來源	金融監督管理委員會
要　　旨
要　　旨	檢送修正「鼓勵境外基金深耕計畫」
全文內容
全文內容	主旨：檢送修正「鼓勵境外基金深耕計畫」內容如附件，請轉知總代理人並請其轉達境外基金機構配合辦理。說明：一、境外基金機構符合本會所定條件者，得於每年6月底前檢證向本會申請認可，同時一併提出欲適用之優惠措施，本次修正旨揭計畫之評估指標，自即日起適用。併請貴公會配合旨揭計畫面向二各評估指標之修正，計算前開指標之比較基準數據並公布之。二、另配合修正本會證券期貨局網站之境外基金管理辦法問答集「伍、鼓勵境外基金深耕計畫」，俾利遵循。正本：中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會副本：法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司(均含附件)
	附件-「鼓勵境外基金深耕計畫」修正條文對照表附件-鼓勵境外基金深耕計畫（105.10.17 修訂版）附件-境外基金管理辦法問答集-伍、鼓勵境外基金深耕計畫修正部分

相關法條

鼓勵境外基金深耕計畫民國105年10月17日 (歷史版次)

境外基金機構於下列三大面向皆合格者，經本會認可後，得適用第四點所列優惠措施。三大面向及相關評估指標如下，並以境外基金機構是否於我國設立據點區分為A組(無設據點)與B組(設有據點)：
1. (一)面向一：提高境外基金機構在臺投資，包括設立據點、投入技術與人力。
  1. 1.評估指標 1：
2. (二)面向二：增加我國資產管理規模。以下 4個評估指標中，評估指標 2.1、2.2及2.3至少須達成2個，或達成評估指標2.4，本面向始為合格。
  1. 1.評估指標 2.1：
    
    (1)A組評估指標：境外基金機構國外資金委由我國業者全權委託操作、或提供具投資決定權之顧問服務，最近一年平均資產規模達新臺幣五十億元。
    
    (2)B組評估指標：境外基金機構於我國設立之投信投顧事業最近一年平均管理資產規模(公私募投信基金規模、全權委託資產及具投資決定權之顧問資產合計)為我國業者相關資產實際管理規模由高而低排名前三分之一；或最近一年平均管理資產規模(不含貨幣市場基金)至少達新臺幣一百億元，且最近一年資產規模成長率為正，並達市場規模平均成長率加百分之五以上。
  2. 2.評估指標 2.2：境外基金機構國外資金委由我國業者提供投資顧問服務，最近一年平均顧問資產達相當規模。
  3. 3.評估指標 2.3：
    
    (1)A組評估指標：境外基金機構於我國之總代理人，最近一年源自其總代理業務之營業收入不低於我國投信事業營業收入由高而低排名之前三分之二。
    
    (2)B組評估指標：境外基金機構於我國設立之據點，最近一年之營業收入，不低於我國投信事業營業收入之中位數。
  4. 4.評估指標 2.4：境外基金機構國外資金投資我國投信事業所發行基金，最近一年平均投資達新臺幣40億元；首次達成後，未來每年平均投資金額成長率達10％(以原始投資成本計算、不包含標的價格之上漲)。
3. (三)面向三：提升對我國資產管理人才之培訓。以下 3個評估指標中至少須達成1個，本面向始為合格。
  1. 1.評估指標 3.1：最近一年境外基金機構、其總代理人或其在臺據點，聘雇或培訓臺灣人才，新進或現有臺灣員工派赴境外基金機構工作為期 3個月以上，合計培訓時間應達36個月且有具體工作成果。
  2. 2.評估指標 3.2：境外基金機構最近一年辦理資產管理人才培訓計畫，或與我國校園合作，提供金融教育培訓、實習或儲備人才培訓，績效卓著。
  3. 3.評估指標 3.3：最近一年境外基金機構協助總代理人或在臺據點培育投資研究、產品設計、風險控管或投資交易等核心資產管理技術人才，有具體成效。
4. (四)其他對提升我國資產管理業務經營與發展有具體績效貢獻事項。
每項具體績效貢獻事項經認可後，可視為達成前開三大面向之其中一個評估指標。