查詢結果

主旨：公告本公司境外基金申報平台月報申報時程及申報格式調整案、電子化申請作業案之實施日期，以利貴公司提前因應相關作業變動，詳如說明，請查照。

說明：

• 一、配合金管會修正境外基金月報申報時程及月報格式內容，月報申報作業調整及實施日期說明如下：
  • (一)總代理人於每月終了後十個營業日內申報前月月報，另就境外基金涉及投資比率之資料得於月底前補申報。
  • (二)因應「基金投資 H股及紅籌股比率」欄位刪除無須申報，申報月報時該欄位仍需上傳但無須輸入任何值。
  • (三)本案自105年4月15日起提供總代理人進行測試，並自105年5月2日上線實施，申報105年4月月報。

• 二、另為提昇總代理人作業效率，節省作業成本，境外基金申報平台業於104年11月2日起新增電子化申請作業功能，並預定自105年7月1日起全面實施，相關說明如下：
  • (一)總代理人電子化申請作業項目共包含新增核准基金及類股(級別)、基金終止銷售、變更基金名稱、銷售機構異動或有其他變更作業(包括境外基金機構名稱異動、基金種類區域異動、基金代碼變更等項目)。
  • (二)總代理人於105年6月30日前申請上述作業時，仍可選擇紙本申請或電子化申請，惟自105年7月1日起將全面改採電子化申請，請貴公司儘早調整相關作業或開發資訊系統，以利申請作業運作順利。

• 三、有關前揭作業之檔案規格「境外基金資訊申報平台上傳及下載檔案規格2.3版」業於104年8月3日公告，或至本公司網站(www.tdcc.com.tw)下載專區／權益證券類／基金資訊觀測站／申報公告作業相關檔案自行下載參考；如有未盡事宜，請洽本公司業務部(02)27195805轉163、407、414，金融資訊部586。

正本：境外基金總代理人

副本：金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會