查詢結果

主旨：風險預告書之說明與揭露，得對不同身分別之客戶採差異化管理措施，請查照。

說明：

• 一、依據金融監督管理委員會證券期貨局104年8月6日證期(券)字第1040023541號函辦理。

• 二、按金融消費者保護法第4條及第10條之規定，投資人分為專業投資機構、符合一定財力或專業能力之自然人或法人(以下簡稱專業投資人)及一般自然人或法人(以下簡稱一般投資人)等三類，其有關風險預告書是否須簽署或指派專人解說，得依不同身分別之客戶採差異化管理如下：
  • (一)專業投資機構：免簽署風險預告書。惟初次委託「指數股票型期貨信託基金受益憑證買賣及申購買回」、「買賣以指數股票型期貨信託基金為標的之認購(售)權證」及「投資日本公司來臺上市」等商品仍應簽署風險預告書，但無須經專人解說。
  • (二)專業投資人：須簽署風險預告書並須經專人解說，但可自行選擇無須專人解說。惟初次委託「買賣附認股權有價證券」、「買賣認購(售)權證」、「買賣外國企業來台上市有價證券」及「買賣外國有價證券」等商品，證券商仍須派專人解說。
  • (三)一般投資人：須簽署風險預告書並須經專人解說。

• 三、另有關風險預告書採電子簽章簽署部分，請強化簽署程序如下：
  • (一)風險預告書之內容需逐條(段)勾選。
  • (二)點選進入風險預告書內容後至同意簽署確認前，其畫面停留之時間以可以適當閱讀該風險預告書之完整內容為依據。
  • (三)投資人確認以電子簽章簽署後，證券商可以電子郵件、網址、簡訊等方式，傳送風險預告書副本予投資人，投資人應以同方式確認後始生效。

正本：各證券商、各證券金融股份有限公司、各保管機構

副本：金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、博仲法律事務所、法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、本公司各單位