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主旨：增訂本中心「證券商經營股權性質群眾募資管理辦法」(以下簡稱群眾募資管理辦法)總說明及全部條文暨其附件、證券商經營股權性質群眾募資業務之「證券商內部控制制度標準規範」(以下簡稱內控標準規範)暨相關內部稽核實施細則、查核明細表及查核工作底稿，及「證券商及證券交易輔助人營業處所場地及設備標準」部分修正條文(以下簡稱營業處所場地及設備標準)及相關檢查表等如附件一至附件三，自公告日起施行。

依據：金融監督管理委員會104年4月29日金管證發字第1040015319號函。

公告事項：

• 一、為響應政府政策扶植微型新創企業發展，並與國際接軌，在兼顧保障投資人權益之前提下，擬適度結合民間業者能量共同活絡我國創新創業之風潮，爰開放證券商得經營股權性質群眾募資業務，以積極協助富有創新創意之微型企業得以順利籌措所需資金。為明確規範證券商與募資公司之權利義務、證券商應遵守之財務業務規範及股權募資程序等相關事宜，爰訂定群眾募資管理辦法暨其附件(詳附件一)。

• 二、為使承作股權性質群眾募資之證券商有明確之內控規範可依循，爰於內控標準規範增訂 CA–19C10：經營股權性質群眾募資業務，另一併增訂相關之內部稽核實施細則、查核明細表及查核工作底稿，俾利證券商遵循(詳附件二)。

• 三、另為配合證券商經營股權性質群眾募資業務，應設置網際網路募資平臺網站、揭示募資公司基本資料與相關訊息之資訊揭露系統及建立資訊安全控管機制等要求，爰增訂經營該項業務證券商之營業處所場地及設備標準，暨經營股權性質群眾募資業務資通安全作業檢查表，以利其遵循(詳附件三)。