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行政函釋

 
發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證輔字第1100002607號函 
發文日期: 民國 110 年 02 月 22 日
資料來源: 臺灣證券交易所股份有限公司
要  旨:
修正「證券商內部控制制度標準規範」CA-11210(受託買賣及成交作業)
全文內容:
主旨:修正「證券商內部控制制度標準規範」CA-11210(受託買賣及成交
      作業)如附件,請查照。
說明:
一、案經報奉金融監督管理委員會 110年 2月 9日金管證券字第11003316
    60號函同意照辦。
二、請各證券商依旨揭修正內容修正貴公司內部控制制度並經董事會通過
    。
三、為避免證券經紀商發生誤買賣上市上櫃公司庫藏股情事,各證券經紀
    商應配合執行下列強化措施:
    (一)應注意不得發生受託買賣業務人員錯買賣庫藏股情事。
    (二)應對受託買賣業務人員加強教育訓練。
    (三)若發生類似錯買賣庫藏股情事,則該證券商即應採行電腦設控
          機制。
正本:各證券商
副本:金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會銀行局、金
      融監督管理委員會檢查局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、
      中華民國證券商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司、
      法源資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、植根國際資訊股份
      有限公司、博仲法律事務所、本公司券商輔導部(均含附件)