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行政函釋

 
發文單位: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
發文字號: 保結固業字第1090024388號函 
發文日期: 民國 109 年 12 月 30 日
資料來源: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
要  旨:
公告修正臺灣集中保管結算所股份有限公司「境外結構型商品申報暨公告
資訊傳輸系統使用契約書」、「境外結構型商品申報暨公告資訊傳輸系統
收費標準」、相關作業手冊、檔案傳輸規格及申請表單
全文內容:
主旨:公告修正本公司「境外結構型商品申報暨公告資訊傳輸系統使用契
      約書」、「境外結構型商品申報暨公告資訊傳輸系統收費標準」、
      相關作業手冊、檔案傳輸規格及申請表單,自 109年12月31日起實
      施,詳如說明,請查照並轉知所屬會員。
說明:
一、依據「境外結構型商品管理規則」及金融監督管理委員會本( 109)
    年12月25日金管證券字第 10903754884號函及金管證券字第10903754
    88號令辦理。
二、金融監督管理委員會為協助金融產業發展,推行「財富管理新方案」
    政策,增修訂相關規章,規範境內代理人準用「境外結構型商品管理
    規則」第10條規定,向本公司辦理資訊申報作業,並公告修訂發行人
    、總代理人及境內代理人適用之境外結構型商品受託銷售資訊日報及
    月報格式,自本年12月31日起生效。
三、配合主管機關政策,本公司修訂境外結構型商品申報暨公告資訊傳輸
    系統之使用契約書、收費標準、作業手冊、檔案傳輸規格、受託銷售
    資訊小幫手及相關申請表單。茲說明本次修訂重點如下:
    (一)申報機構:新增「境內代理人」。
    (二)商品銷售對象:增加「專業投資人(限高資產客戶以上)  」
          。
    (三)投資人類別:新增「高資產客戶」。
    (四)投資人身分別 :原高淨值投資法人區分為「境內高淨值投資法
          人」及「境外高淨值投資法人」;另新增「境內高資產法人客
          戶」、「境內高資產自然人客戶」、「境外高資產法人客戶」
          及「境外高資產自然人客戶」。
    (五)商品基本資料 :「ISIN/COMMON CODE」欄位修訂為必須申報欄
          位。
    (六)受託銷售資訊小幫手 :修訂投資人類別及投資人身分別欄位之
          檢核機制。
四、前揭相關資訊請至本公司網站( https://www.tdcc.com.tw)查詢及
    下載,其路徑說明如下:
    (一)使用契約書及收費標準之修正後內容暨修正條文對照表 :前往
          函文查詢 /函文類別 /0106集中保管相關作業變更 /簡化說明
          (附件 1?4)。
    (二)作業手冊、檔案傳輸規格及相關申請表單 :下載專區 /類別 /
          參加人專區 /境外結構型商品。
    (三)受託銷售資訊小幫手 :請至境外結構型商品資訊觀測站首頁下
          載,提供予往來之受託或銷售機構使用。
五、若有未盡事宜,請洽本公司金融業務部,電話(02) 2719-5805,分
    機 816、 175
正本:中華民國信託業商業同業公會、中華民國銀行商業同業公會全國聯
      合會、中華民國人壽保險商業同業公會、中華民國證券商業同業公
      會
副本:金融監督管理委員會、中央銀行、社團法人台灣金融服務業聯合總
      會、財團法人保險事業發展中心