查詢結果

主旨：本中心「店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫」系統(TR系統)新增境外結構型商品日資料申報格式(OSP)及境外結構型商品日資料異動格式(OSPM)，以及修正結構型商品日資料申報格式(SP)及月資料申報格式(MTM)自109年12月31日起實施，相關格式詳如附件。

依據：金融監督管理委員會109年12月25日金管證券字第10903754881號令。

公告事項：

• 一、配合主管機關監理境外結構型商品業務需求，本中心「店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫」系統(TR系統)新增境外結構型商品日資料申報格式(OSP)及境外結構型商品日資料異動格式(OSPM)，自109年12月31日起，申報機構應以OSP及OSPM格式申報境外結構型商品相關資料(境外結構型商品來源為發行人、總代理人或境內代理人者，不須申報)。

• 二、因應上述調整作業，TR系統爰配合修正結構型商品日資料申報格式(SP)及月資料申報格式(MTM)，修正內容說明如下：
  • (一)SP：「商品型態」欄位刪除屬境外結構型商品之類別(2、F、G、H)。
  • (二)MTM：境外結構型商品之來源為境內代理人者，毋須申報MTM。

• 三、配合本案作業，原已申報於SP且截至109年12月30日仍有餘額之境外結構型商品資訊，請申報機構於110年1月8日前刪除原SP之申報資料，並依OSP格式重新申報餘額部位資訊。

• 四、本案相關申報格式詳如附件，或請參閱本中心「櫃買市場業務宣導網站」>證券商/金融機構/投信專區>衍生性商品交易資訊儲存庫專區>文件下載>TR傳檔格式。

正本：貼於本中心網站櫃買市場公告

副本：