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行政函釋

 
發文單位: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
發文字號: 證櫃債字第10900704811號公告 
發文日期: 民國 109 年 12 月 28 日
資料來源: 財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
要  旨:
財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心「店頭衍生性金融商品交易資訊儲存
庫」系統(TR系統)新增境外結構型商品日資料申報格式(OSP)及境外結
構型商品日資料異動格式(OSPM),以及修正結構型商品日資料申報格式
(SP)及月資料申報格式(MTM)
全文內容:
主旨:本中心「店頭衍生性金融商品交易資訊儲存庫」系統(TR系統)新
      增境外結構型商品日資料申報格式(OSP)及境外結構型商品日資料
      異動格式(OSPM),以及修正結構型商品日資料申報格式(SP)及
      月資料申報格式(MTM)自109年12月31日起實施,相關格式詳如附
      件。
依據:金融監督管理委員會109年12月25日金管證券字第10903754881號令
      。
公告事項:
一、配合主管機關監理境外結構型商品業務需求,本中心「店頭衍生性金
    融商品交易資訊儲存庫」系統(TR系統)新增境外結構型商品日資料
    申報格式(OSP)及境外結構型商品日資料異動格式(OSPM),自109
    年12月31日起,申報機構應以OSP及 OSPM格式申報境外結構型商品相
    關資料(境外結構型商品來源為發行人、總代理人或境內代理人者,
    不須申報)。
二、因應上述調整作業,TR系統爰配合修正結構型商品日資料申報格式(
    SP)及月資料申報格式(MTM),修正內容說明如下:
    (一)SP:「商品型態」欄位刪除屬境外結構型商品之類別(2、F、
          G、H)。
    (二)MTM:境外結構型商品之來源為境內代理人者,毋須申報MTM。
三、配合本案作業,原已申報於 SP且截至109年12月30日仍有餘額之境外
    結構型商品資訊,請申報機構於110年1月8日前刪除原 SP之申報資料
    ,並依OSP格式重新申報餘額部位資訊。
四、本案相關申報格式詳如附件,或請參閱本中心「櫃買市場業務宣導網
    站」> 證券商/金融機構/投信專區>衍生性商品交易資訊儲存庫專區>
    文件下載>TR傳檔格式。
正本:貼於本中心網站櫃買市場公告
副本: