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行政函釋

 
發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證券字第1090366019號令 
發文日期: 民國 109 年 12 月 28 日
資料來源: 行政院公報
相關法條
要  旨:
依據證券交易法第15條第 3款規定,訂定證券經紀商得經營代理買賣外國
債券業務相關規範
(原金融監督管理委員會  103.01.28.  金管證券字第1030001431號令廢
止)
全文內容:
一、依據證券交易法第十五條第三款規定辦理。
二、證券經紀商得經營代理買賣外國債券業務,其相關規範如下:
    (一)證券經紀商經營本項業務應取得本會「代理買賣外國債券」營
          業項目之核准及中央銀行之許可,始得經營。
    (二)證券經紀商經營本業務應取得國外經當地國主管機關註冊允許
          經營證券業務之金融機構(以下簡稱外國金融機構)之書面授
          權並簽訂代理買賣契約。
    (三)證券經紀商代理買賣外國債券之買受人,以銀行業、保險業、
          證券期貨業、信託業、票券金融公司、基金管理公司、政府投
          資機構、政府基金、退休基金、共同基金、單位信託、辦理儲
          金匯兌之郵政機構及其他經本會核准之機構為限。
    (四)證券經紀商得代理買賣外國債券之範圍如下:
          1.所稱外國債券係指外國人在國外發行之外幣債券。
          2.前揭外國債券不含下列標的:
           (1)本國企業赴海外發行之公司債。
           (2)大陸地區證券市場及大陸地區政府或公司發行或經理之債
              券。
           (3)恒生香港中資企業指數(Hang Seng China-Affiliated C
              orporations Index )成分股公司所發行之債券。
           (4)香港或澳門地區證券交易市場由大陸地區政府、公司直接
              或間接持有股權達百分之三十以上之公司所發行之債券。
          3.證券商代理買賣境外結構型商品,應依境外結構型商品管理
            規則之規定辦理。
    (五)證券經紀商經營前揭業務之相關限制如下:
          1.證券商代理外國金融機構買賣之外國債券,不得為融資融券
            。
          2.證券商代理買賣外國債券及代理買賣外國債券之買受人就該
            外國債券之轉讓,應注意不得違反證券交易法第二十二條之
            規定。
    (六)證券經紀商代理買賣外國債券時,應依外國金融機構之指示與
          國內買受人簽署書面文件,並建檔備供查核。該書面文件至少
          應敘明本國證券商之角色及與外國金融機構、國內買受人間三
          方法律及權利義務關係。
    (七)證券經紀商從事代理買賣業務之人員,應具備業務人員資格,
          並經登記後始得執行業務。
    (八)證券商經營代理買賣外國債券業務,應於次月十日前向證券商
          業同業公會申報代理買賣外國債券之營業報表,並由證券商業
          同業公會彙報本會及外匯主管機關。
    (九)證券商經營代理買賣外國債券業務前,應配合修訂其內部控制
          制度。
三、本令自即日生效;本會中華民國一百零三年一月二十八日金管證券字
    第一○三○○○一四三一號令,自即日廢止。

相關法條

1. 境外結構型商品管理規則 民國 106 年 03 月 03 日修正(現行法規)
第一條
本規則依信託業法第十八條之一第二項、證券交易法第四十四條第四項、
第六十二條第二項、保險法第一百四十四條第一項及第一百四十六第六項
規定訂定之。
2. 證券交易法 民國 110 年 01 月 27 日修正(現行法規)
第十五條(證券業務種類)
依本法經營之證券業務,其種類如左:
一、有價證券之承銷及其他經主管機關核准之相關業務。
二、有價證券之自行買賣及其他經主管機關核准之相關業務。
三、有價證券買賣之行紀、居間、代理及其他經主管機關核准之相關業務
    。
第二十二條(有價證券之募集與發行)
有價證券之募集及發行,除政府債券或經主管機關核定之其他有價證券外
,非向主管機關申報生效後,不得為之。
已依本法發行股票之公司,於依公司法之規定發行新股時,除依第四十三
條之六第一項及第二項規定辦理者外,仍應依前項規定辦理。
出售所持有第六條第一項規定之有價證券或其價款繳納憑證、表明其權利
之證書或新股認購權利證書、新股權利證書,而公開招募者,準用第一項
規定。
依前三項規定申報生效應具備之條件、應檢附之書件、審核程序及其他應
遵行事項之準則,由主管機關定之。
前項準則有關外匯事項之規定,主管機關於訂定或修正時,應洽商中央銀
行同意。