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行政函釋
| 發文單位 | |
| 發文單位 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 |
| 發文字號 | |
| 發文字號 | 中信顧字第1090052716號 |
| 發文日期 | |
| 發文日期 | 民國109年11月16日 |
| 資料來源 | |
| 資料來源 | 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會 |
| 要 旨 | |
| 要 旨 | 檢附中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會「證券投資信託事業證券 投資顧問事業辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐簡化措施實務參考做法 」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業辨識實質受益人實務參考做法 」 |
| 全文內容 | |
| 全文內容 |
主旨：檢附本公會「證券投資信託事業證券投資顧問事業辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐簡化措施實務參考做法」及「證券投資信託事業證券投資顧問事業辨識實質受益人實務參考做法」，請查照。 說明：金融監督管理委員會109年11月12日金管證投字第1090142691號函同意備查。 正本：本公會各投信會員公司、本公會各投顧會員公司 副本：植根國際資訊股份有限公司、法源資訊股份有限公司(均含附件) |
| 附件1-投信投顧事業辦理低風險客戶防制洗錢及打擊資恐簡化措施實務參考做法.odt 附件2-投信投顧事業辨識實質受益人實務參考做法.odt |