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行政函釋

 
發文單位: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
發文字號: 保結業字第1090020251號函 
發文日期: 民國 109 年 10 月 16 日
資料來源: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
要  旨:
公告開放證券商跨營業據點代作、代收帳簿劃撥作業及共同行銷辦公處辦
理證券相關業務代收作業,暨修訂「證券集中保管帳簿劃撥業務處理手冊
」,自109年10月19日起實施
全文內容:
主旨:公告開放證券商跨營業據點代作、代收帳簿劃撥作業及共同行銷辦
      公處辦理證券相關業務代收作業,暨修訂「證券集中保管帳簿劃撥
      業務處理手冊」(以下稱帳簿劃撥業務處理手冊),自 109年10月19
      日起實施,詳如說明,請查照。
說明:
  一、依據金融監督管理委員會(以下稱主管機關) 109年 4月17日金管
      證券字第1090332826號函辦理。
  二、本公司配合主管機關金融數位化政策及臺灣證券交易所實施「一點
      開戶、多點服務」之證券商業務,業分別於 104年及 105年開放部
      分帳簿劃撥交易得跨證券商總分公司查詢或操作,以提升證券商業
      務商機。
  三、為提供投資人及證券商更便捷帳簿劃撥服務,本公司持續調整資訊
      系統開放旨揭作業功能,其作業原則、新增與修訂之連線交易項目
      及批次報表說明如下,證券商得自行選擇是否提供該等服務:
      (一)證券商跨營業據點代作作業
            1.參考臺灣證券交易所實施「一點開戶、多點服務」之規範
              ,證券商應建置總分公司跨營業據點間之印鑑比對系統、
              訂定分層授權機制及內部控制制度、保存執行交易之紀錄
              軌跡等風險控管要件,始受理客戶申辦跨營業據點代作帳
              簿劃撥作業。
            2.證券商跨營業據點辦理帳簿劃撥作業,相關交易認證後之
              申請書應由跨營業據點代作之經辦及覆核人員簽章,並與
              相關文件留存備查,無須另影印送交客戶原開戶證券商營
              業據點留存。
            3.新增或修訂連線交易及批次報表
             (1)新增「跨營業據點代作交易查詢/收檔」交易(交易代
                號G09/G09F),提供證券商查詢或擷取其檔案資料,核
                對當日之跨營業據點被代作及代作交易明細資料。
             (2)新增「跨營業據點代作交易明細表 -被代作」(報表代
                號 ST09A)及「跨營業據點代作交易明細表 -代作」(
                報表代號 ST09B),每日提供證券商核對前一營業日跨
                營業據點被代作及代作交易明細資料。
             (3)修訂「交易明細表」(報表代號ST01)及「債券交易明
                細表」(報表代號CT01)之備註欄位加註「 #」記號,
                表示執行代作交易之證券商代號,主管代號及櫃員代號
                皆為執行代作交易之證券商資料。
             (4)修訂「客戶基本資料異動清冊」(報表代號ST10)欄位
                排序;帳號欄位加註「!」記號,表示跨營業據點被代
                作交易。
            4.跨營業據點代作交易項目如附件 1。
      (二)證券商跨營業據點代收作業
            1.證券商總公司與分公司間得代收客戶申請帳簿劃撥交易之
              文件,再交由客戶原開戶營業據點執行交易。
            2.證券商須訂定內部控制制度,並留存文件遞送軌跡記錄。
            3.跨營業據點代收交易項目如附件 2。
      (三)金融控股公司之證券子公司於銀行及保險營業場所設置之共
            同行銷辦公處辦理證券相關業務代收作業
            1.比照證券商跨營業據點代收作業,得代收客戶申請帳簿劃
              撥交易之文件,再交由客戶原開戶證券商營業據點執行交
              易。
            2.開放交易項目同附件 2。
  四、為使證券商辦理作業有所依循,本公司修訂帳簿劃撥業務處理手冊
      第一章通則第二節及新增第九節;新增第七章相關查詢作業之三十
      七及修訂附錄二及附錄三。
  五、前揭帳簿劃撥業務處理手冊增修訂內容(如附件 3)、新增連線交
      易畫面、檔案說明、查詢單及批次報表等(如附件 4),請至本公
      司網站查詢及下載,網址: https: //www.tdcc.com.tw(參加人
      專區>函文公告>函文類別>0106集中保管相關作業變更 /簡化說
      明>附件)。
  六、以上若有未盡事宜,請洽詢本公司業務部,電話(02)27195805轉
      分機 460、 431、 406。另請各證券商總公司將本公告事項轉知所
      屬自營部門及分公司。
正本:各證券商總公司
副本:金融監督管理委員會證券期貨局、中華民國證券商業同業公會、業
      務部、金融業務部、基金暨國際部、股務部、資訊規劃部、稽核室