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主旨：為防範證券經紀商發生誤買賣上市上櫃公司庫藏股情事，修正「證券商內部控制制度標準規範」CA-11210(受託買賣及成交作業)如附件，請查照。

說明：

• 一、案經報奉金融監督管理委員會109年7月27日金管證券字第1090349600號函准予照辦。

• 二、請即依旨揭標準規範修正貴公司內部控制制度及落實執行電腦設控機制，至遲應於109年10月26日開始執行(內部控制制度應經董事會通過，外國證券商在臺分支機構得由在臺分支機構負責人書面同意替代之)。

• 三、另金融監督管理委員會109年7月30日證期(交)字第1090363541號函示，依「上市上櫃公司買回本公司股份辦法」第9條規定，公司買回股份不得以零股交易之方式買回其股份，鑑於證券市場預計109年10月26日實施盤中零股交易，為免上市上櫃公司買回其股份時於盤中誤以零股交易成交而違反規定，併請證券經紀商以電腦系統設定控管機制，不得受理上市上櫃公司帳戶以零股交易(盤中或盤後)方式買回庫藏股。上開電腦設控機制亦至遲應於109年10月26日開始執行，並請於109年11月13日前提供總公司及各分公司均已完成電腦設控機制之相關佐證資料函報本公司備查。

正本：各證券商

副本：金融監督管理委員會證券期貨局(含附件)、金融監督管理委員會銀行局(含附件)、金融監督管理委員會檢查局(含附件)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(含附件)、中華民國證券商業同業公會(含附件)、臺灣集中保管結算所股份有限公司(含附件)、法源資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務所(含附件)、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、博仲法律事務所(含附件)、本公司券商輔導部(含附件)