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主旨：修正「證券商內部控制制度標準規範」(財富管理業務：以信託方式辦理財富管理業務)

說明：

• 一、案經報奉金融監督管理委員會109年5月21日金管證券字第1090341296號函准予照辦。

• 二、請適用本案之證券商即得依旨揭標準規範規定執行，並提報最近一次董事會追認修正內部控制制度。

正本：各證券商

副本：金融監督管理委員會證券期貨局(含附件)、金融監督管理委員會銀行局(含附件)、金融監督管理委員會檢查局(含附件)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(含附件)、中華民國證券商業同業公會(含附件)、臺灣集中保管結算所股份有限公司(含附件)、法源資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務所(含附件)、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、博仲法律事務所(含附件)、本公司券商輔導部(含附件)