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行政函釋

發文單位
發文單位 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
發文字號
發文字號 中信顧字第1090050837號
發文日期
發文日期 民國109年4月20日
資料來源
資料來源 中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會
要  旨
要  旨 檢送金融監督管理委員會109年4月15日金管證投字第1090361101號公告有
關經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問外國有價證券之種類及範圍
,暨中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會配合增訂「提供顧問之外
國有價證券範圍申請書(委任人為專業機構投資人)」
全文內容
全文內容

主旨:檢送金融監督管理委員會(以下稱「金管會」)109年4月15日金管證投字第1090361101號公告有關經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問外國有價證券之種類及範圍,暨本公會配合增訂「提供顧問之外國有價證券範圍申請書(委任人為專業機構投資人)」,請查照。

說明:

  • 一、依據金管會109年4月15日金管證投字第10903611012號函及金管證投字第10903611013號函辦理。
  • 二、金管會業於109年4月15日以金管證投字第1090361101號公告發布有關經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問外國有價證券之種類及範圍(詳附件一)。
  • 三、本次修正重點為經營外國有價證券投資顧問業務者提供顧問之外國有價證券(境外基金除外),委任人為專業機構投資人且經其目的事業主管機關核准投資外國有價證券者,不受金管會指定外國證券交易所及信用評等等級之限制。
  • 四、本公會配合前揭放寬增訂「提供顧問之外國有價證券範圍申請書(委任人為專業機構投資人)」(詳附件二),並自即日起開始適用。

正本:本公會各投顧會員公司、兼營證券投資顧問業務之會員公司

副本:植根國際資訊股份有限公司(含附件)、法源資訊股份有限公司(含附件)

附件一-金管證投字第1090361101號.pdf 附件二-提供顧問之外國有價證券範圍申請書(委任人為專業機構投資人).odt
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