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行政函釋

 
發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證券字第1090333093號令 
發文日期: 民國 109 年 03 月 26 日
資料來源: 金融監督管理委員
要  旨:
有關證券交易法第45條、證券商設置標準第 2條、證券商管理規則第31條
第1項及第36條之1第2項規定之令
(原金融監督管理委員會 103.09.26.  金管證券字第 1030038568號令廢
止)
全文內容:
一、依據證券交易法第四十五條、證券商設置標準第二條、證券商管理規
    則第三十一條第一項及第三十六條之一第二項規定辦理。
二、證券商辦理兼營證券投資顧問或期貨顧問業務(以下簡稱顧問業務)
    之人員,應本誠實及信用原則,忠實執行業務,不得洩露客戶事項及
    其他職務上所獲悉之秘密。
三、證券商未申請辦理兼營顧問業務者,僅得由其經紀部門依證券商推介
    客戶買賣有價證券管理辦法之相關規定,向客戶推介買賣有價證券。
四、證券商兼營顧問業務者,其經紀部門推介客戶買賣有價證券所出具之
    研究報告不得由自營部門提供。
五、證券商兼營顧問業務之場地與設備,應建立門禁管制並留存進出紀錄
    備查。
六、證券商兼營顧問業務所出具研究報告之建議標的,證券商其他部門及
    人員不得有配合意圖影響該建議標的交易價格之操縱行為,或在獲悉
    該建議標的有足以影響證券或期貨交易價格之消息時,於該消息未公
    開前,不得自行或使他人從事與該消息有關之交易行為。
七、證券商顧問業務部門所提供之研究報告經公開後,該部門以外之部門
    及人員除本會另有規定外,應於市場交易時間開始二小時後,方得進
    行該研究報告所建議標的之買賣;另於市場交易時間內公開之研究報
    告,應於次一營業日市場交易時間開始二小時後方得進行買賣。
八、證券商辦理下列業務時,得不受證券商管理規則第三十一條第一項之
    限制:
  (一)辦理中央公債、對擔任流動量提供者之認購(售)權證、指數投
        資證券、指數股票型證券投資信託基金、指數股票型期貨信託基
        金、境外指數股票型基金、對擔任造市商之開放式證券投資信託
        基金受益憑證、或對所推薦之興櫃股票負報價及應買應賣等義務
        者。
  (二)為發行認購(售)權證、指數投資證券、經營證券商管理規則第
        十九條之三所稱衍生性金融商品交易所從事之避險行為,或為擔
        任流動量提供者、造市商,進行指數股票型證券投資信託基金、
        指數股票型期貨信託基金、境外指數股票型基金、開放式證券投
        資信託基金受益憑證之申購、買回或相關之避險行為。
  (三)從事有價證券之履約行為,如認購(售)權證等。
  (四)其他經本會核准者。
九、證券商辦理下列業務時,得不受證券商管理規則第三十六條之一第二
    項之限制:
  (一)辦理中央公債、對擔任流動量提供者之認購(售)權證、指數投
        資證券、指數股票型證券投資信託基金、指數股票型期貨信託基
        金、境外指數股票型基金、對擔任造市商之開放式證券投資信託
        基金受益憑證、或對所推薦之興櫃股票負報價及應買應賣等義務
        者。
  (二)為發行認購(售)權證、指數投資證券、經營證券商管理規則第
        十九條之三所稱衍生性金融商品交易所從事之避險行為,或為擔
        任流動量提供者、造市商,進行指數股票型證券投資信託基金、
        指數股票型期貨信託基金、境外指數股票型基金、開放式證券投
        資信託基金受益憑證之申購、買回或相關之避險行為。
  (三)從事有價證券之履約行為,如認購(售)權證等。
  (四)違約交割之反向處理。
  (五)其他經本會核准者。
十、本令自即日生效;本會中華民國一百零三年九月二十六日金管證券字
    第一0三00三八五六八號令,自即日廢止。