查詢結果

主旨：公告調整本公司連線作業SMART系統「保管機構開設於證券商之買賣帳戶明細查詢／收檔」交易作業功能，自109年3月30日起實施，詳如說明，請查照。

說明：

• 一、本公司連線作業SMART系統「保管機構開設於證券商之買賣帳戶明細查詢／收檔」交易(代號343/343F)，提供保管機構查詢客戶前一營業日於所有證券商之買賣帳戶及其異動資料，包括：開戶、銷戶及因證券商合併由本公司批次完成移轉之存續或消滅證券商買賣帳號等異動資料，相關功能前於108年4月24日以保結業字第1080008212號函公告在案。

• 二、為提供保管機構更為全面、即時之證券商買賣帳戶異動資訊，本公司於343/343F交易之既有功能外，增加保管機構查詢其客戶於證券商之買賣帳戶「戶名」變更或「保管劃撥帳號」變更等異動資料；另每日增加一次日間批次作業，提供保管機構於營業日下午5時後，可查詢或下載其客戶當日截至下午5時之所有買賣帳戶明細及相關異動資料。調整內容說明如下：
  • (一)343/343F交易之查詢報表表首或檔案首筆新增「更新資料日期及時間」。
  • (二)查詢類別選項「0.正常」
    • 1.異動項目為「空白」註記，表示保管機構客戶於證券商開設之買賣帳號且其基本資料(160交易)之帳戶狀況註記為「正常」者。
    • 2.執行交易時間於下午5時前，為截至前一營業日止之資料；執行交易時間於下午5時後，為截至當日營業日下午5時止之資料。
  • (三)查詢類別選項「1.異動」
    • 1.異動項目為「A」註記，表示證券商已辦理「保管機構往來登記」交易(代號156)或因證券商合併由本公司批次完成移轉後之存續證券商買賣帳號並備註消滅之證券商買賣帳號。
    • 2.異動項目為「B」註記，表示證券商已辦理「解約」交易(代號155)或因證券商合併由本公司批次完成移轉後之消滅證券商買賣帳號並備註存續之證券商買賣帳號。
    • 3.異動項目為「C」註記，表示於證券商已辦理「保管機構往來登記變更」交易(代號157)變更「戶名」之買賣帳號。
    • 4.異動項目為「D」註記，表示於證券商已辦理「保管機構往來登記變更」交易(代號157)變更「保管劃撥帳號」之買賣帳號。
    • 5.執行交易時間於下午5時前，為前一營業日之異動資料；執行交易時間於下午5時後，為前一營業日及當日營業日至下午5時之異動資料。
  • (四)調整「保管機構開設於證券商之買賣帳戶明細收檔」交易(代號343F)媒體檔案規格。

• 三、有關「保管機構開設於證券商之買賣帳戶明細查詢」交易(代號343)交易畫面及查詢報表(附件1)、「保管機構開設於證券商之買賣帳戶明細收檔」交易(代號343F)檔案說明(附件2)及業務處理手冊(附件3)相關內容，請至本公司網站查詢及下載，網址:https://www.tdcc.com.tw.(公告事項／函文公告／函文類別「0106集中保管作業變更／簡化說明」)。

• 四、以上若有未盡事宜，請洽本公司業務部，電話(02)2719–5805，分機460、232。

正本：各保管機構、中華民國信託業商業同業公會、中華民國證券商業同業公會

副本：業務部、稽核室