查詢結果

行政函釋

 
發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 保結業字第1090004963號函 
發文日期: 民國 109 年 03 月 24 日
資料來源: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
要  旨:
公告調整臺灣集中保管結算所股份有限公司連線作業 SMART系統「保管機
構開設於證券商之買賣帳戶明細查詢/收檔」交易作業功能,自109年3月
30日起實施
全文內容:
主旨:公告調整本公司連線作業 SMART系統「保管機構開設於證券商之買
      賣帳戶明細查詢/收檔」交易作業功能,自109年3月30日起實施,
      詳如說明,請 查照。
說明:
  一、本公司連線作業 SMART系統「保管機構開設於證券商之買賣帳戶明
      細查詢/收檔」交易(代號343/343F),提供保管機構查詢客戶前
      一營業日於所有證券商之買賣帳戶及其異動資料,包括:開戶、銷
      戶及因證券商合併由本公司批次完成移轉之存續或消滅證券商買賣
      帳號等異動資料,相關功能前於 108年 4月24日以保結業字第1080
      008212號函公告在案。
  二、為提供保管機構更為全面、即時之證券商買賣帳戶異動資訊,本公
      司於343/343F交易之既有功能外,增加保管機構查詢其客戶於證券
      商之買賣帳戶「戶名」變更或「保管劃撥帳號」變更等異動資料;
      另每日增加一次日間批次作業,提供保管機構於營業日下午 5時後
      ,可查詢或下載其客戶當日截至下午 5時之所有買賣帳戶明細及相
      關異動資料。調整內容說明如下:
    (一)343/343F交易之查詢報表表首或檔案首筆新增「更新資料日期
          及時間」。
    (二)查詢類別選項「0.正常」
          1.異動項目為「空白」註記,表示保管機構客戶於證券商開設
            之買賣帳號且其基本資料( 160交易)之帳戶狀況註記為「
            正常」者。
          2.執行交易時間於下午 5時前,為截至前一營業日止之資料;
            執行交易時間於下午 5時後,為截至當日營業日下午 5時止
            之資料。
    (三)查詢類別選項「1.異動」
          1.異動項目為「 A」註記,表示證券商已辦理「保管機構往來
            登記」交易(代號 156)或因證券商合併由本公司批次完成
            移轉後之存續證券商買賣帳號並備註消滅之證券商買賣帳號
            。
          2.異動項目為「 B」註記,表示證券商已辦理「解約」交易(
            代號 155)或因證券商合併由本公司批次完成移轉後之消滅
            證券商買賣帳號並備註存續之證券商買賣帳號。
          3.異動項目為「 C」註記,表示於證券商已辦理「保管機構往
            來登記變更」交易(代號 157)變更「戶名」之買賣帳號。
          4.異動項目為「 D」註記,表示於證券商已辦理「保管機構往
            來登記變更」交易(代號 157)變更「保管劃撥帳號」之買
            賣帳號。
          5.執行交易時間於下午 5時前,為前一營業日之異動資料;執
            行交易時間於下午 5時後,為前一營業日及當日營業日至下
            午 5時之異動資料。
    (四)調整「保管機構開設於證券商之買賣帳戶明細收檔」交易(代
          號343F)媒體檔案規格。
  三、有關「保管機構開設於證券商之買賣帳戶明細查詢」交易(代號34
      3 )交易畫面及查詢報表(附件 1)、「保管機構開設於證券商之
      買賣帳戶明細收檔」交易(代號343F)檔案說明(附件 2)及業務
      處理手冊(附件 3)相關內容,請至本公司網站查詢及下載,網址
      :https://www.tdcc.com.tw. (公告事項/函文公告/函文類別「
      0106集中保管作業變更/簡化說明」)。
  四、以上若有未盡事宜,請洽本公司業務部,電話(02)2719–5805,
      分機 460、 232。
正本:各保管機構、中華民國信託業商業同業公會、中華民國證券商業同
      業公會
副本:業務部、稽核室