查詢結果

行政函釋

 
發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證投字第1090361283號函 
發文日期: 民國 109 年 03 月 19 日
資料來源: 金融監督管理委員會
要  旨:
為因應證券市場變化,投資人融券賣出、借券賣出及先賣後買當沖交易
全文內容:
主旨:為因應證券市場變化,投資人融券賣出、借券賣出及先賣後買當沖
      交易,自即日起,請依說明事項辦理,請查照。
說明:
  一、投資人融券賣出或向貴公司借券系統、證券商或證券金融事業借券
      賣出上市(櫃)股票及臺灣存託憑證,該有價證券之當日收盤價跌
      幅達 3.5%以上,次一交易日不得以低於前一交易日收盤價融券及
      借券賣出,惟次一交易日之收盤價跌幅仍達 3.5%以上,則持續進
      行價格限制措施。但證券商及期貨商因辦理業務之避險需求所為之
      融券及借券賣出,不在此限。
  二、限制不得以低於前一交易日收盤價融券及借券賣出之交易日,投資
      人從事有價證券當日沖銷交易,現券賣出後未完成反向交易,其賣
      出價格低於前一交易日收盤價者,不得變更交易類別為融券賣出或
      借券賣出。另請證券商提醒投資人相關交易風險。
  三、前揭措施請轉知各證券商及證券金融事業配合辦理。
正本:臺灣證券交易所股份有限公司(代表人許○瑤先生)、財團法人中
      華民國證券櫃檯買賣中心(代表人陳○誠先生)
副本:臺灣集中保管結算所股份有限公司(代表人林○銘先生)、中華民
      國證券商業同業公會(代表人賀○珩先生)、元大證券金融股份有
      限公司(代表人黃○賢先生)、法源資訊股份有限公司(代表人王
      ○薇女士)、植根國際資訊股份有限公司(代表人吳○子女士)、
      金融監督管理委員會檢查局