查詢結果

主旨：檢送更新(108年度)基金銷售業務自行評量報告之填表說明及網路申報操作說明，請查照。

說明：

• 一、依金融監督管理委員會(下稱金管會)108年12月18日金管證投字第1080334983號函辦理。

• 二、依金管會前揭函示新增欄位如下：
  • (一)第一階段(每年3月底前)申報
    • 1.質化評估：勾選異常者，除應敘明(1)異常情形，另新增(2)原因及(3)改善計畫。
    • 2.量化評估
      • (1)基金申贖資訊傳送自動化
        • 甲、電子方式採「其他」者，新增「請說明內容」乙欄。
        • 乙、採非電子方式者，新增「仍未採自動化傳輸基金申贖資訊之原因」乙欄，並預設以下原因選項以供勾選或填寫：
          • (甲)公司內部系統開發成本高
          • (乙)集保基金資訊傳輸平台收費高
          • (丙)SWIFT收費高
          • (丁)交易金額、筆數低，無採自動化之需求。
          • (戊)其他(請說明)
  • (二)第二階段申報：於每年3月底申報結束後，本公會另以電郵通知符合條件者填報。
    • 1.基金銷售多元性(以基金類型區分)
      • (1)新增「(不含貨幣市場型,MMF)基金贖回週轉率」乙欄，將由系統自動計算並顯示於申報欄位供參。
      • (2)新增「(不含MMF)基金贖回週轉率高於整體市場週轉率之原因」乙欄。

• 三、本案與基金銷售機構有關，請相關同業公會協助轉知所屬會員公司。

正本：本公會各投信會員公司、本公會各投顧會員公司、中華民國信託業商業同業公會、中華民國證券商業同業公會、中華民國期貨業商業同業公會、中華民國人壽保險商業同業公會、中華民國信用合作社聯合社、中華郵政股份有限公司

副本：金融監督管理委員會證券期貨局、金融監督管理委員會銀行局