查詢結果

主旨：公告修正「參加人集保作業傳票及報表保存年限表」，並自即日起實施，請查照。

說明：

• 一、依據主管機關訂定之「有價證券集中保管帳簿劃撥作業辦法」第14條規定，「參加人帳簿、客戶帳簿及其入帳憑證應自登載之日起至少保存十五年」。

• 二、配合參加人實務作業，本公司修正集保作業傳票及報表保存年限，相關內容如下：
  • (一)影響帳戶餘額增減之傳票或申請書、帳簿類報表及屬代傳票之報表，仍維持保存15年。
  • (二)修正集保作業連線交易報表保存年限，共計17份，詳集保作業連線交易報表保存年限修正對照表(附件1)。
  • (三)刪除已停用及不適用之傳票及報表，共計41份(附件2)。
  • (四)另26份傳票及報表已停用，惟考量會計查帳需要，爰續予保存至原訂期限屆滿，本公司將配合業務處理手冊更新作業逐年檢討，俟保存年限屆期時陸續刪除(附件3)。

• 三、修正後「參加人集保作業傳票及報表保存年限表」，詳附件4。

• 四、前揭修正之內容，請至本公司網站查詢及下載，網址https://www.tdcc.com.tw/(公告事項／函文公告／函文類別／0101法令規章修訂)。

• 五、有關前揭修正事項，惠請貴公司轉知所屬各分公司。如有未盡事宜，請洽本公司業務部(02)2719–5805分機367、436；股務單位作業請洽股務部(02)2719–5805分機493。

正本：各證券商總公司、保管機構、債券自營商、各自代辦股務機構

副本：中華民國證券商業同業公會、業務部、金融業務部、基金暨國際部、股務部、稽核室