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行政函釋

 
發文單位: 金融監督管理委員會證券期貨局
發文字號: 證期(期)字第1080315619號函 
發文日期: 民國 108 年 06 月 05 日
資料來源: 金融監督管理委員會證券期貨局
要  旨:
強化防制洗錢及打擊資恐(AML/CFT)教育訓練之成效
全文內容:
主旨:為強化防制洗錢及打擊資恐(AML/CFT)教育訓練之成效,請轉知
      所屬會員依說明事項辦理,請查照。
說明:
  一、依據本會 108年 4月 1日召開之「本會防制洗錢及打擊資恐( AML
      / CFT)專案小組第14次會議」決議辦理。
  二、為增進董事會對於落實 AML/ CFT工作之重視,並落實法令遵循及
      效能遵循,請所屬會員公司將年度 AML/ CFT內部訓練計畫及訓練
      結果定期提報董事會
  三、另為提升洗錢與資恐活動之偵測能力,發揮防制措施之有效性,請
      所屬會員公司將國家風險評估報告辨識之前置犯罪威脅實例、反貪
      腐、反武器擴散及吹哨者保護等議題,納入訓練課程。又證券期貨
      業 AML/ CFT專責主管及人員,依相關法令所定之每年應訓時數中
      ,證券商及證券投資信託事業,至少有二分之一以上時數,證券投
      資顧問事業及期貨商,至少有三分之一以上時數,應參加執法機構
      、本會認定訓練機構、貴公會、證券期貨周邊單位、社團法人台灣
      金融服務業聯合總會或本會舉辦之教育訓練課程。
正本:中華民國證券商業同業公會、中華民國證券投資信託暨顧問商業同
      業公會、中華民國期貨業商業同業公會
副本:臺灣證券交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中
      心、臺灣期貨交易所股份有限公司、財團法人中華民國證券暨期貨
      市場發展基金會、社團法人台灣金融服務業聯合總會、金融監督管
      理委員會檢查局、金融監督管理委員會法律事務處、金融監督管理
      委員會證券期貨局(證券商管理組、投信投顧組、期貨管理組)