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行政函釋

 
發文單位: 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號: 臺證輔字第1080008630號函 
發文日期: 民國 108 年 05 月 28 日
資料來源: 臺灣證券交易所股份有限公司
要  旨:
證券商之客戶申請採電子式交易型態者,證券商得自行訂定交付電子式交
易密碼條之方式
全文內容:
主旨:證券商之客戶申請採電子式交易型態者,證券商得自行訂定交付電
      子式交易密碼條之方式,並自即日起實施,請查照。
說明:
  一、依據金融監督管理委員會證券期貨局 108年 5月21日證期(券)字
      第1080311716號函辦理。
  二、為增加電子式交易密碼條交付之彈性,證券商之客戶申請採電子式
      交易型態者,證券商得自行訂定交付電子式交易密碼條之方式,惟
      為維護資訊安全,請依下列說明辦理:
    (一)證券商應訂定交付電子式交易密碼之作業程序。
    (二)證券商應確實辨認電子式交易密碼交付對象為本人並留存相關
          紀錄。
    (三)證券商應訂定電子式交易密碼交付流程與安全控管機制相關內
          部控制制度(含內部稽核實施細則)。
    (四)密碼管理依「建立證券商資通安全檢查機制」之規定辦理。
  三、有關說明二、(三)事項,證券商內部稽核應定期查核,查核頻率
      至少每月一次。
正本:各證券商
副本:金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣
      中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商業同業
      公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、法源資訊股
      份有限公司、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、
      博仲法律事務所、本公司各單位