查詢結果

主旨：證券商之客戶申請採電子式交易型態者，證券商得自行訂定交付電子式交易密碼條之方式，並自即日起實施，請查照。

說明：

• 一、依據金融監督管理委員會證券期貨局108年5月21日證期(券)字第1080311716號函辦理。

• 二、為增加電子式交易密碼條交付之彈性，證券商之客戶申請採電子式交易型態者，證券商得自行訂定交付電子式交易密碼條之方式，惟為維護資訊安全，請依下列說明辦理：
  • (一)證券商應訂定交付電子式交易密碼之作業程序。
  • (二)證券商應確實辨認電子式交易密碼交付對象為本人並留存相關紀錄。
  • (三)證券商應訂定電子式交易密碼交付流程與安全控管機制相關內部控制制度(含內部稽核實施細則)。
  • (四)密碼管理依「建立證券商資通安全檢查機制」之規定辦理。

• 三、有關說明二、(三)事項，證券商內部稽核應定期查核，查核頻率至少每月一次。

正本：各證券商

副本：金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、臺灣集中保管結算所股份有限公司、中華民國證券商業同業公會、財團法人中華民國證券暨期貨市場發展基金會、法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、博仲法律事務所、本公司各單位