查詢結果

主旨：公告調整本公司連線作業 SMART系統「保管機構開設於證券商之買賣帳戶明細查詢」交易(代號343)作業功能，自即日起實施，詳如說明，請查照

說明：

• 一、現行保管機構代理客戶向證券經紀商申請開立或註銷買賣帳戶後，係以電話、傳真與證券商確認其客戶買賣帳戶最新狀態，或透過本公司連線作業 SMART系統「保管機構開設於證券商之買賣帳戶明細查詢」交易(代號343)查詢至前一營業日止之所有買賣帳戶資料。

• 二、為進一步提供保管機構與證券商間確認其客戶買賣帳戶之狀態功能，以節省雙方核對確認之作業成本及增進效率，本公司於343交易之既有查詢功能外，增加提供保管機構查詢其客戶前一營業日於所有證券商之買賣帳戶異動資料，包括：開戶、銷戶及因證券商合併由本公司批次完成移轉之存續或消滅證券商買賣帳號等異動資料，並調整收檔作業。茲將調整內容說明如下：
  • (一)新增「查詢類別」選項
    • 1.選項0.正常：保管機構得查詢前一營業日止，已於證券商開立之所有買賣帳號。
    • 2.選項1.異動(查詢報表及收檔配合新增「異動項目」欄位)(1)「異動項目」顯示 A者，為保管機構前一營業日於證券商辦理「保管機構往來登記」交易(代號156)之買賣帳號，或前一營業日因證券商合併由本公司批次辦理帳戶異動之存續證券商買賣帳號；另屬證券商合併帳戶異動部分，備註欄將同時註記消滅證券商買賣帳號。
      • (2)「異動項目」顯示 B者，為保管機構前一營業日於證券商辦理「解約」交易(代號155)之買賣帳號，或前一營業日因證券商合併由本公司批次辦理帳戶異動之消滅證券商買賣帳號；另屬證券商合併帳戶異動部分，備註欄將同時註記存續證券商買賣帳號。
  • (二)343交易取消二合一收檔選項，新增「保管機構開設於證券商之買賣帳戶明細收檔」交易(代號343F)。

• 三、有關「保管機構開設於證券商之買賣帳戶明細查詢」(代號343)交易畫面及查詢報表(附件1)、「保管機構開設於證券商之買賣帳戶明細收檔」交易(代號343F)媒體檔案規格(附件2)及業務處理手冊(附件3)相關內容，請至本公司網站查詢及下載，網址:https://www.tdcc.com.tw(公告事項／函文公告／函文類別「0106集中保管作業變更／簡化說明」)。

• 四、以上若有未盡事宜，請洽本公司業務部，電話(02)2719–5805，分機460、232。

正本：各保管機構、中華民國信託業商業同業公會、中華民國證券商業同業公會

副本：業務部、稽核室