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行政函釋

發文單位
發文單位	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
發文字號
發文字號	證櫃債字第10804001191號
發文日期
發文日期	民國108年3月7日
相關法條
相關法條	證券商發行與增額發行指數投資證券履約保證金管理辦法第5條
資料來源
資料來源	財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心
要　　旨
要　　旨	公告證券商發行與增額發行指數投資證券（以下簡稱 ETN）履約保證金繳存專戶
全文內容
全文內容	主旨：公告證券商發行與增額發行指數投資證券(以下簡稱 ETN)履約保證金繳存專戶。依據：證券商發行與增額發行指數投資證券履約保證金管理辦法第5條第2項第1款。公告事項：證券商發行與增額發行 ETN，以現金繳存履約保證金者，證券商應將履約保證金直接劃撥存入下列保證金專戶：一、收款銀行：國泰世華銀行館前分行。二、戶名：財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心。三、帳號：001–50–620378–0。正本：貼於本中心網站櫃買市場公告副本：

證券商發行與增額發行指數投資證券履約保證金管理辦法民國107年12月22日 (現行法規)

履約保證金之繳存，其種類以下列為限：
1. 一、現金：以新臺幣為限。
2. 二、金融機構出具之履約保證契約：開立保證契約之銀行，不得為證券商之關係企業或屬同一金融控股公司，且其長期信用評等應符合附件一所列信用評等機構評定達一定等級。
前項履約保證金之提供方式如下：
1. 一、現金：由證券商直接劃撥存入櫃檯買賣中心指定銀行之保證金帳戶，首次繳存者，應檢附證券商基本資料表(如附件二)。
2. 二、金融機構出具之履約保證契約：證券商向銀行辦妥保證手續後，將保證書正本交付櫃檯買賣中心。
證券商以金融機構出具之履約保證契約繳存履約保證金者，應保證其權利之完整，如發現有瑕疵或法律上之爭議，應於通知後之次一營業日內辦理更換。
證券商以金融機構出具之履約保證契約繳存履約保證金者，應於其到期日十個營業日前辦理更換。