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行政函釋

 
發文單位: 金融監督管理委員會
發文字號: 金管證投字第1070338736號函 
發文日期: 民國 107 年 11 月 01 日
資料來源: 中華民國證券投資暨顧問商業同業公會
要  旨:
所請僅經營一般證券投資顧問業務或僅擔任基金銷售機構之證券投資顧問
事業,得由事業內與業務未有利益衝突之人員兼任執行洗錢防制之稽核作
業一案
全文內容:
主旨:所請僅經營一般證券投資顧問業務或僅擔任基金銷售機構之證券投
      資顧問事業,得由事業內與業務未有利益衝突之人員兼任執行洗錢
      防制之稽核作業一案,同意照辨,請查照。
說明:
  一、依據本會證券期貨局案陳貴公會 107年10月16日中信顧字第107060
      0195號函及 107年10月22日電子郵件補充說明辨理。
  二、考量現行證券投資顧問事業負責人與業務人員管理規則等相關規定
      ,未要求僅經營一般證券投資顧問業務或僅擔任基金銷售機構之證
      券投資顧問事業需配置內部稽核人員;該等證券投資顧問事業得指
      派事業內與其業務未有利益衝突之人員兼任執行洗錢防制之稽核作
      業,並應請確實依洗錢防制法相關規定辦理及注意稽核作業之獨立
      性。
正本:中華民國證券投資暨顧問商業同業公會
副本: