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行政函釋

 
發文單位: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
發文字號: 保結基國字第1070021362號函 
發文日期: 民國 107 年 10 月 23 日
資料來源: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
相關法條
要  旨:
公告修訂臺灣集中保管結算所股份有限公司「辦理境外基金交易資訊傳輸
暨款項收付作業配合事項」與「辦理境內基金交易資訊傳輸暨款項收付作
業要點」
全文內容:
主旨:公告修訂本公司「辦理境外基金交易資訊傳輸暨款項收付作業配合
      事項」與「辦理境內基金交易資訊傳輸暨款項收付作業要點」,並
      自即日起實施,請查照。
說明:
  一、現行基金銷售機構於基金公司(含境內及境外基金機構)完成開戶
      後,基金公司係以函文方式通知本公司銷售機構之開戶帳號。為簡
      化業者作業,本公司爰於基金交易平台新增「開戶帳號異動申請」
      交易,提供業者改由線上方式將開戶帳號及相關資料通知本公司,
      俟本公司審視相關資料無誤後辦理放行,該銷售機構始得為投資人
      申購基金。
  二、為使業者辦理前述作業有所依循,爰修訂本公司「辦理境外基金交
      易資訊傳輸暨款項收付作業配合事項」(修訂後內容及修正條文對
      照表詳附件 1及附件 2)及「辦理境內基金交易資訊傳輸暨款項收
      付作業要點」(修訂後內容及修正條文對照表詳附件 3及附件 4)
      ,相關檔案請至本公司網站查詢及下載,網址:http://www.tdcc.
      com.tw(公告事項/函文公告/函文類別/0101法令規章修訂)。
  三、如有未盡事宜,請洽本公司基金暨國際部(02)27195805,分機40
      7、491。
正本:基金銷售機構、境外基金總代理人及境內基金機構
副本:法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司、博仲法律事
      務所、本公司各單位

相關法條

1. 臺灣集中保管結算所股份有限公司辦理境外基金交易資訊傳輸暨款項收付作業配合事項 民國 107 年 10 月 23 日修正(現行法規)
第十條
銷售機構向境外基金機構辦理開戶時,應辦理下列事項:
一、銷售機構向境外基金機構辦理開戶時,於境外基金開戶申請書之買回
    款項帳戶資料欄位填具本公司指定之銀行專戶,資料如下:
  (一)受款人銀行:華南銀行復興分行
        BANK NAME:
        HUA NAN COMMERCIAL BANK LTD. FUHSING BRANCH, TAIPEI, TAI
        WAN
        SWIFT CODE:HNBKTWTP127
  (二)受款人名稱:
        1.依境外基金機構別收款:
          TAIWAN DEPOSITORY & CLEARING CORPORATION
        2.依銷售機構別收款:
          TDCC/銷售機構英文名稱
  (三)受款人帳號:
        1.依境外基金機構別收款:
          93700+境外基金機構代碼+000000
        2.依銷售機構別收款:
          93700+境外基金機構代碼+銷售機構代碼
    前開本公司指定之銀行專戶相關資料如有異動時,應於一個月前通知
    銷售機構及總代理人,銷售機構及總代理人應即通知境外基金機構配
    合辦理,並於完成後通知本公司。
    有關買回款項帳戶資料,得操作「款項匯入帳號查詢」交易或向本公
    司查詢。
二、銷售機構於完成境外基金機構開戶作業後,由總代理人操作「開戶帳
    號異動申請」交易,將開戶帳戶及買回款項帳戶等資料通知本公司,
    異動時亦同。
三、經本公司核對銷售機構之買回款項帳戶資料無誤,並確認總代理人及
    銷售機構已完成相關基本資料維護作業後,通知總代理人或銷售機構
    可使用本公司交易平台辦理境外基金申購、買回及轉換等作業;資料
    不符時,由本公司通知總代理人及銷售機構辦理更正。
2. 臺灣集中保管結算所股份有限公司辦理境內基金交易資訊傳輸暨款項收付作業要點 民國 107 年 10 月 23 日修正(現行法規)
第五條
銷售機構向境內基金機構辦理開戶時,應開設能表彰為該銷售機構受託申
購基金專戶之戶名。
銷售機構委託本公司辦理款項收付者,其向境內基金機構辦理開戶時,應
辦理下列事項:
一、於境內基金機構開戶之買回款項帳戶資料留存本公司指定之款項收付
    專戶,資料如下:
  (一)受款人銀行:華南銀行復興分行
        BANK NAME:HUA NAN COMMERCIAL BANK LTD. FUHSING BRANCH,
                   TAIPEI, TAIWAN SWIFT CODE:HNBKTWTP127。
  (二)受款人名稱:臺灣集中保管結算所股份有限公司
        TAIWAN DEPOSITORY AND CLEARING CORPORATION。
  (三)受款人帳號:936+境內基金機構代碼+銷售機構代碼。
二、有關本公司指定之款項收付專戶資料,境內基金機構及銷售機構得操
    作「境內基金款項匯入帳號查詢」交易或向本公司查詢。
銷售機構於境內基金機構完成開戶後,由境內基金機構操作「開戶帳號異
動申請」交易,將開戶帳戶及買回款項帳戶等資料通知本公司,異動時亦
同。
本公司指定之款項收付專戶相關資料如有異動時,應於一個月前通知投信
事業及銷售機構。
經本公司核對銷售機構之買回款項帳戶資料無誤,並確認投信事業及銷售
機構已完成相關基本資料維護作業後,通知投信事業或銷售機構可使用本
平台辦理境內基金申購、買回及轉換等作業;資料不符時,由本公司通知
投信事業及銷售機構辦理更正。