查詢結果

主旨：因應本公司新增提供自動化收檔及帳簿劃撥直通式服務作業，公告修正集中保管帳簿劃撥業務處理手冊及相關檔案規格，自107年9月17日起實施，詳如說明，請查照。

說明：請至本公司網站查詢及下載，網址：http：//www.tdcc.com.tw(公告事項／函文公告／函文類別／0106集中保管相關作業變更／簡化說明)，並請各證券商總公司轉知各分公司周知。另帳簿劃撥STP服務、自動化收檔及 SMART收檔檔案規格及訊息格式放於下列本公司網站，請自行下載使用：

• • 四、以上若有未盡事宜，請洽詢本公司業務部，電話02–2719–5805轉分機405、483、232、367。
  • (一)帳簿劃撥 STP：本公司網站：http：//www.tdcc.com.tw(下載專區／權益證券類／資料交換自動化／相關檔案／數位證券STP服務訊息 XML格式說明書)(二)自動化收檔媒體及訊息格式：本公司網站：http：//www.tdcc.com.tw(下載專區／權益證券類／資料交換自動化／相關檔案／集保資訊自動化收檔媒體格式及訊息 XML格式)(三)SMART收檔：本公司網站： http://www.tdcc.com.tw(參加人專區／查詢平台／SMART連線參加人服務網站)。

• 一、本公司新增電子方式申請、帳簿劃撥直通式服務(以下稱帳簿劃撥STP服務)、自動化收檔及 SMART收檔等作業項目，分述如下：
  • (一)新增客戶得以電子方式申請及證券商透過帳簿劃撥 STP服務通知本公司之作業：
    • 1.存券領回代轉(交易代號127)，交易類別1.買回／贖回／賣回。
    • 2.保管機構往來登記(交易代號156)。
    • 3.保管機構往來登記變更(交易代號157)。
    • 4.櫃檯證券議價買賣／資產交換／實物履約撥轉(交易代號235)，限交易類別0.買賣斷、資產交換、結構型商品實物履約及議約型權證實物履約；1.附條件賣出；2.附條件賣還。
  • (二)新增自動化收檔作業：
    • 1.匯撥轉帳交易明細收檔(交當日轉易代號167)，查詢類別2.證券轉出(非本單位申請)屬出資料之收檔。
    • 2.劃撥戶交割不足資料收檔(交易代號168)。
    • 3.客戶扣押餘額資料收檔(交易代號351)。
    • 4.成交及給付結算資料明細查詢收檔(交易代號576)。
    • 5.期貨相關作業轉帳明細收檔(交易代號596)。
    • 6.劃撥戶賣出不足資料收檔(交易代號 A68)。
    • 7.證券商買賣交割資料傳送收檔(交易代號 B02)。
    • 8.保管機構交易確認暨賣出交割通知收檔(交易代號 K17)。
  • (三)新增 SMART交易之收檔作業( F類)：
    • 1.劃撥戶交割不足資料收檔(交易代號168F)。
    • 2.客戶扣押餘額資料收檔(交易代號351F)。
    • 3.劃撥戶賣出不足資料收檔(交易代號A68F)。
    • 4.證券商買賣交割資料傳送收檔(交易代號B02F)。
    • 5.保管機構交易確認暨賣出交割通知收檔(交易代號K17F)。

• 二、另放寬客戶得以電子方式向往來證券商申請變更款項帳號時，調整為不限於變更往來交割銀行款項帳號同時變更保管劃撥帳戶款項帳號。

• 三、配合提供上開作業修正集中保管帳簿劃撥業務處理手冊(詳附件)

正本：各證券商總公司

副本：資訊規劃部、稽核室