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主旨：為增訂證券商受理客戶當面及電話委託之查核機制，修正「證券商內部控制制度標準規範」如附件，並自即日起實施，請查照。

說明：

• 一、案經報奉金融監督管理委員會107年9月5日金管證券字第070331779號函同意照辦。

• 二、請各證券商即依旨揭標準規範規定辦理，並提報最近一次董事會追認修正內部控制制度。

正本：各證券商

副本：金融監督管理委員會證券期貨局(含附件)、金融監督管理委員會檢查局(含附件)、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心(含附件)、中華民國證券商業同業公會(含附件)、臺灣集中保管結算所股份有限公司(含附件)、臺灣期貨交易所股份有限公司(含附件)、法源資訊股份有限公司(含附件)、植根國際資訊股份有限公司(含附件)、國際通商法律事務所(含附件)、博仲法律事務所(含附件)、本公司券商輔導部(含附件)