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行政函釋

發文單位
發文單位 中華民國信託業商業同業公會
發文字號
發文字號 中託查字第1070000396號
發文日期
發文日期 民國107年7月13日
資料來源
資料來源 中華民國信託業商業同業公會
要  旨
要  旨 部分修訂「信託業內部控制制度標準規範」「捌、防制洗錢及打擊資恐注
意事項」
全文內容
全文內容

主旨:檢送「信託業內部控制制度標準規範」(以下簡稱內控標準規範)部分修正條文暨修正條文對照表(如附件1),請查照。

說明:

  • 一、案經金融監督管理委員會(以下簡稱金管會)民國107年7月12日金管銀票字第10701120470號函洽悉(如附件2)。
  • 二、依金管會民國106年8月24日金管銀票字第10600186050號函備查之「信託業防制洗錢及打擊資恐注意事項範本」等規定,修訂內控標準規範之作業項目「捌、防制洗錢及打擊資恐注意事項(原名稱:捌、防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項)」相關作業程序及控制重點;更新後完整版請逕至本會網站(http://www.trust.org.tw/法規函令查詢/公會自律規範/0802信託業內部控制制度標準規範)下載。

正本:臺灣證券交易所股份有限公司、中華民國證券商業同業公會、臺灣銀行、臺灣土地銀行、合作金庫商業銀行、第一商業銀行股份有限公司、華南商業銀行股份有限公司、彰化商業銀行股份有限公司、上海商業儲蓄銀行股份有限公司、台北富邦商業銀行股份有限公司、國泰世華商業銀行股份有限公司、高雄銀行股份有限公司、兆豐國際商業銀行股份有限公司、全國農業金庫股份有限公司、花旗(台灣)商業銀行股份有限公司、澳盛(台灣)商業銀行股份有限公司、王道商業銀行股份有限公司、臺灣中小企業銀行股份有限公司、渣打國際商業銀行股份有限公司、台中商業銀行股份有限公司、京城商業銀行股份有限公司、匯豐(台灣)商業銀行股份有限公司、瑞興商業銀行股份有限公司、華泰商業銀行股份有限公司、臺灣新光商業銀行股份有限公司、陽信商業銀行股份有限公司、板信商業銀行股份有限公司、三信商業銀行股份有限公司、聯邦商業銀行股份有限公司、遠東國際商業銀行股份有限公司、元大商業銀行股份有限公司、永豐商業銀行股份有限公司、玉山商業銀行股份有限公司、凱基商業銀行股份有限公司、星展(台灣)商業銀行股份有限公司、台新國際商業銀行股份有限公司、日盛國際商業銀行股份有限公司、安泰商業銀行股份有限公司、中國信託商業銀行股份有限公司、美商美國紐約梅隆銀行股份有限公司台北分公司、美商道富銀行股份有限公司台北分公司、德商德意志銀行股份有限公司台北分公司、香港商東亞銀行有限公司台北分公司、美商摩根大通銀行股份有限公司台北分公司、法商法國巴黎銀行台北分公司、瑞士商瑞士銀行股份有限公司台北分公司、日盛證券股份有限公司、統一綜合證券股份有限公司、元富證券股份有限公司、兆豐證券股份有限公司、國泰綜合證券股份有限公司、群益金鼎證券股份有限公司、凱基證券股份有限公司、富邦綜合證券股份有限公司、華南永昌綜合證券股份有限公司、元大證券股份有限公司、永豐金證券股份有限公司、淡水第一信用合作社

副本:

附件1-「信託業內部控制制度標準規範」之「防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項」修訂對照表 附件2-金管銀票字第10701120470號函
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