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行政函釋

發文單位
發文單位 臺灣證券交易所股份有限公司
發文字號
發文字號 臺證輔字第1070008762號
發文日期
發文日期 民國107年5月16日
資料來源
資料來源 臺灣證券交易所股份有限公司
要  旨
要  旨 放寬專業機構投資人當月成交金額達 5千萬元以上者,得免辦理抽樣及詢
證作業
全文內容
全文內容

主旨:放寬專業機構投資人當月成交金額達5千萬元以上者,得免辦理抽樣及詢證作業,請查照。

說明:

  • 一、依據金融監督管理委員會107年5月11日金管證券字第1070313869號函辦理。
  • 二、證券商委託人月成交金額達5千萬元以上者,除旨揭投資人與透過保管機構進行款券保管、交易確認及辦理交割者外,應抽查至少2%(未滿1戶者以1戶計算)或20戶之樣本數,並以雙掛號向委託人戶籍地詢證,但當季已列為抽查對象且該投資人亦函覆確認無誤者,得免再列入樣本抽查。

正本:各證券商

副本:金融監督管理委員會證券期貨局、財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心、中華民國證券商業同業公會、臺灣集中保管結算所股份有限公司、法源資訊股份有限公司、國際通商法律事務所、植根國際資訊股份有限公司、博仲法律事務所、本公司交易部

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