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行政函釋

 
發文單位: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
發文字號: 保結股字第10700024283號函 
發文日期: 民國 107 年 02 月 13 日
資料來源: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
要  旨:
為辦理客戶盡職審查作業,惠請 貴機關配合提供應審相關文件
全文內容:
主旨:本公司為辦理客戶盡職審查作業,惠請  貴機關配合提供應審相關
      文件,詳如說明,請  查照。
說明:
  一、本公司為「金融機構防制洗錢辦法」規定之金融機構,應執行確認
      客戶身分措施,並持續審查機制,以強化我國防制洗錢及打擊資恐
      機制。
  二、鑒於  貴單位為本公司參加人,本公司及本公司參加人均負遵循主
      管機關防制洗錢規範之義務,爰請  貴單位於 3月底前檢附本公司
      規定之 KYC文件(詳附件),函送本公司股務部,俾利本公司後續
      辦理盡職審查作業。
  三、本公司依  貴單位檢送資料確認客戶身分作業完畢後,文件將以密
      件保存。有關說明二之附件,請至本公司網站查詢及下載,網址:
      http://www.tdcc.com.tw/ (公告事項/函文公告/函文類別/集
      中保保管相關作業變更/簡化說明/附件)。如有未盡事宜,請洽
      本公司股務部,電話:(02)27195805轉分機361、133、121、456
       、493。
正本:臺北市政府、高雄市政府、新北市政府
副本: