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行政函釋

 
發文單位: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
發文字號: 保結股字第10700024282號函 
發文日期: 民國 107 年 02 月 13 日
資料來源: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
要  旨:
為辦理客戶盡職審查作業,惠請 貴公司配合提供應審相關文件
全文內容:
主旨:本公司為辦理客戶盡職審查作業,惠請  貴公司輔導發行人提供應
      審相關文件,詳如說明,請  查照。
說明:
  一、本公司為「金融機構防制洗錢辦法」規定之金融機構,應執行確認
      客戶身分措施,並持續審查機制,以強化我國防制洗錢及打擊資恐
      機制。
  二、鑒於  貴公司發行無實體債券,已成為本公司參加人,本公司及本
      公司參加人均負遵循主管機關防制洗錢規範之義務,爰請  貴公司
      於4月底前檢附本公司規定之 KYC文件(附件1),及已簽署完畢暨
      蓋妥留存主管機關公司及負責人印鑑之「法人(含信託)客戶防制
      洗錢及打擊資恐聲明書」(附件 2),於彌封後,郵寄或專人送交
      本公司股務部,俾利本公司後續辦理盡職審查作業。
  三、另  貴公司檢附 KYC文件之公司設立/變更登記表及身分證明文件
      為影本者,公司設立/變更登記表影本應於每頁均簽蓋留存主管機
      關登記之印鑑章,持股25%以上股東之身分證明文件或可驗證該自
      然人身分之可靠來源資料、資訊、  最新之公司章程、身分證明文
      件(身分證、護照或居留證)影本亦請簽蓋留存主管機關之印鑑章
      。
  四、本公司依  貴公司檢送資料確認客戶身分作業完畢後,文件將以密
      件保存。有關說明二之附件,請至本公司網站查詢及下載,網址:
      http://www.tdcc.com.tw/ (公告事項/函文公告/函文類別/集
      中保保管相關作業變更/簡化說明/附件)。如有未盡事宜,請洽
      本公司股務部,電話:(02)27195805轉分機361、133、121、456
      、493。
正本:華泰商業銀行股份有限公司、和平電力股份有限公司、三信商業銀
      行股份有限公司、新光人壽保險股份有限公司、大陸商中國建設銀
      行股份有限公司臺北分公司、富邦產物保險股份有限公司、開曼統
      一實業控股有限公司、香港上海匯豐銀行股份有限公司
副本: