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行政函釋

 
發文單位: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
發文字號: 保結股字第10700024281號函 
發文日期: 民國 107 年 02 月 13 日
資料來源: 臺灣集中保管結算所股份有限公司
要  旨:
為辦理客戶盡職審查作業,惠請自辦、代辦股務機構輔導發行人提供應審
相關文件
全文內容:
主旨:本公司為辦理客戶盡職審查作業,惠請  貴公司輔導發行人提供應
      審相關文件,詳如說明,請  查照。
說明:
  一、本公司為「金融機構防制洗錢辦法」規定之金融機構,應執行確認
      客戶身分措施,並持續審查機制,以強化我國防制洗錢及打擊資恐
      機制。
  二、本公司前於 106年7月27日公告自106年8月1日起,發行人向本公司
      申請參加人開戶,及已為參加人之發行人申請增資股票、轉換公司
      債及普通公司債無實體登錄者,均應檢附本公司規定之審查文件,
      供本公司辦理盡職審查。感謝貴公司之協助配合,本公司已完成上
      揭發行人之審查作業。
  三、鑒於本公司及本公司全部客戶均負遵循主管機關防制洗錢規範之義
      務,爰前項客戶審查作業將自本(107)年2月起擴及所有已為參加
      人之發行人。為確認客戶身分,及早依法完成既有客戶之審查作業
      ,請  貴公司轉知所代理之發行人,分批於107年8月底前檢附本公
      司規定之KYC文件(附件1),及已簽署完畢暨蓋妥留存主管機關公
      司及負責人印鑑之「法人(含信託)客戶防制洗錢及打擊資恐聲明
      書」(附件 2),於彌封後,郵寄或專人送交本公司股務部,俾利
      本公司後續辦理盡職審查作業。
  四、另發行人檢附 KYC文件之公司設立/變更登記表及身分證明文件為
      影本者,公司設立/變更登記表影本應於每頁均簽蓋留存主管機關
      登記之印鑑章,身分證明文件(身分證、護照或居留證)影本亦請
      簽蓋留存主管機關之印鑑章;第一上市(櫃)、外國興櫃公司以公
      開資訊觀測站所載資訊表彰公開發行之地位證明者,請檢附公開資
      訊觀測站之公司基本資料網頁資料。另檢送之全部文件,均請簽蓋
      留存本公司之參加人印鑑。
  五、本公司依發行人檢送資料確認客戶身分作業完畢後,文件將以密件
      保存。有關說明三之附件,請至本公司網站查詢及下載,網址:ht
      tp://www.tdcc.com.tw/ (公告事項/函文公告/函文類別/集中
      保保管相關作業變更/簡化說明/附件)。如有未盡事宜,請洽本
      公司股務部,電話:(02)27195805轉分機361、133、121、456、
      493。
正本:各自辦、代辦股務機構
副本: