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行政函釋
發文單位 | |
發文單位 | 金融監督管理委員會 |
發文字號 | |
發文字號 | 金管證投字第10600431861號 |
發文日期 | |
發文日期 | 民國106年11月15日 |
相關法條 | |
相關法條 |
證券投資顧問事業設置標準
EN
第48條 |
資料來源 | |
資料來源 | 行政院公報 |
要 旨 | |
要 旨 | 證券投資顧問事業及其分支機構設置、證券經紀商或期貨經紀商申請兼營 證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務、信託業與證券投資信託事業申 請兼營證券投資顧問業務相關申請書件格式 (原金融監督管理委員會 105.07.11. 金管正投字第10500255891號公告 停止適用) |
全文內容 | |
全文內容 |
主旨:公告證券投資顧問事業及其分支機構設置、證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務、信託業與證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務相關申請書件格式,並自即日生效。 依據:證券投資顧問事業設置標準第四十八條。 公告事項:
正本:貼金融監督管理委員會公告欄、金融監督管理委員會證期局公告欄 副本:行政院法規會、金融監督管理委員會(法律事務處、資訊服務處)、金融監督管理委員會檢查局、中華民國證券投資信託暨顧問商業同業公會、中華民國證券商業同業公會、中華民國信託商業同業公會、中華民國期貨商業同業公會、法源資訊股份有限公司、植根國際資訊股份有限公司(均含附件) |
附件一-證券投資顧問事業設立申請書 附件二-證券投資顧問事業申請設立審查報告表(第一階段) 附件三-證券投資顧問事業申請核發營業執照申請書 附件四-證券投資顧問事業申請核發營業執照審查報告表(第二階段) 附件五-證券投資顧問事業設立分支機構申請書 附件六-證券投資顧問事業分支機構營業執照申請書 附件七-證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務申請書 附件八-證券經紀商或期貨經紀商申請兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務審查報告表(第一階段) 附件九-證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務換發營業執照申請書 附件十-證券經紀商或期貨經紀商兼營證券投資顧問事業辦理證券投資顧問業務換發營業執照審查報告表(第二階段) 附件十一-信託業兼營證券投資顧問業務申請書 附件十二-信託業申請兼營證券投資顧問業務審查報告表(第一階段) 附件十三-證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務申請書 附件十四-證券投資信託事業申請兼營證券投資顧問業務審查表(第一階段) 附件十五-證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務換發營業執照申請書 附件十六-證券投資信託事業兼營證券投資顧問業務換發營業執照審查表(第二階段) |
相關法條
證券投資顧問事業設置標準 民國106年10月6日 (現行法規) |
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