法規資訊

法規名稱	臺灣期貨交易所股份有限公司新臺幣計價黃金期貨契約暨黃金選擇權契約到期轉為財團法人中華民國證券櫃檯買賣中心黃金現貨登錄及買賣辦法所定之黃金現貨作業要點 (現行法規) EN
發佈日期	民國108年1月31日
沿革資訊	中華民國108年1月31日臺灣期貨交易所股份有限公司台期結字第10803000641號修正發布第2點，並自108年9月30日起實施(中華民國108年1月28日金融監督管理委員會金管證期字第1070348173號函辦理)

異動條文

本公司新臺幣計價黃金期貨契約暨黃金選擇權契約到期轉登錄櫃檯買賣之黃金現貨作業方式

一、預付現貨價款公布作業
1. (一)本公司預先於新臺幣計價黃金期貨契約暨黃金選擇權契約最後交易日下午四時三十分前公布到期轉登錄櫃檯買賣之黃金現貨之預付現貨價款。
2. (二)新臺幣計價黃金期貨契約依當日結算價為計算基礎，黃金選擇權契約依履約價為計算基礎。
二、期貨商、結算會員受理交易人申請契約到期轉黃金現貨作業
1. (一)作業時間為最後交易日下午四時三十分至五時三十分止。
2. (二)期貨商、結算會員應要求欲取得黃金現貨之買方交易人(新臺幣計價黃金期貨契約買方、黃金選擇權契約買權買方及賣權賣方)及欲出售預先持有登錄櫃檯買賣之黃金現貨之賣方交易人(新臺幣計價黃金期貨契約賣方、黃金選擇權契約買權賣方及賣權買方)於下午五時三十分前，向其辦理有關契約到期轉現貨之申請，並取得買方交易人應收登錄櫃檯買賣之黃金現貨交易帳戶明細資料及取得賣方交易人登錄櫃檯買賣之黃金現貨撥轉明細。
3. (三)期貨商、結算會員應要求買方交易人依本公司公布之預付現貨價款，將價款撥入其客戶保證金專戶。
4. (四)期貨商、結算會員應要求賣方交易人將登錄櫃檯買賣之黃金現貨撥轉至本公司開立於集保公司之專戶。
三、期貨商、結算會員申報交易人申請契約到期轉黃金現貨作業
1. (一)作業及查詢時間為最後交易日下午四時至六時三十分止。
2. (二)期貨商、結算會員應於下午五時三十分前，向本公司申報有關交易人契約到期轉黃金現貨之申請
  1. 1.期貨商、結算會員應向本公司申報買方交易人應收登錄櫃檯買賣之黃金現貨交易帳戶明細資料，以及賣方交易人登錄櫃檯買賣之黃金現貨撥轉明細。
  2. 2.期貨商、結算會員應將買方交易人於下午五時三十分前繳交之預付現貨價款撥入本公司指定之結算保證金專戶，若價款未於下午五時三十分前完成撥入及申報，買方交易人該契約到期轉黃金現貨申請無效。
  3. 3.期貨商、結算會員應要求賣方交易人將登錄櫃檯買賣之黃金現貨於下午五時前撥轉至本公司開立於集保公司之專戶，若未於下午五時三十分前完成申報者，賣方交易人該契約到期轉黃金現貨申請無效。
3. (三)本公司於下午五時三十分起，依期貨商、結算會員申報之交易人契約到期轉黃金現貨申請資料，產生買方交易人及賣方交易人契約到期轉黃金現貨申請無效名冊及申請成功名冊，並依買方交易人之預付價款及賣方交易人之撥轉黃金現貨資料，產生買方交易人預付現貨價款名冊及賣方交易人登錄櫃檯買賣之黃金現貨撥轉名冊。
4. (四)期貨商、結算會員應於買方交易人及賣方交易人契約到期轉黃金現貨申請無效名冊及申請成功名冊、買方交易人預付現貨價款名冊及賣方交易人登錄櫃檯買賣之黃金現貨撥轉名冊產生後，至下午六時三十分止，以電腦作業方式查詢名冊並列印確認存檔。
四、到期轉現貨名冊指派作業及計算到期轉現貨價款
1. (一)作業及查詢時間為新臺幣計價黃金期貨契約最後結算日暨黃金選擇權契約到期日上午八時三十分至下午四時。
  1. 1.本公司於上午八時三十分起，依申請到期轉現貨部位較少之買方或賣方(若申請到期轉現貨之買賣方部位相同，則依賣方)為主進行隨機指派作業，產生賣方交易人應付黃金現貨名冊、買方交易人應收黃金現貨名冊，並計算到期轉登錄櫃檯買賣之黃金現貨之到期轉現貨價款(新臺幣計價黃金期貨契約依最後結算價為計算基礎，黃金選擇權契約依履約價為計算基礎)，產生買方交易人應付價款名冊、賣方交易人應收價款名冊。
  2. 2.對於未受指派之交易人，本公司產生未受指派買方交易人及未受指派賣方交易人名冊，本公司並返還賣方交易人已撥轉之登錄櫃檯買賣之黃金現貨，並產生未受指派賣方交易人黃金現貨返還名冊。
2. (二)期貨商、結算會員應於賣方交易人應付黃金現貨名冊、買方交易人應收黃金現貨名冊、買方交易人應付價款名冊、賣方交易人應收價款名冊、未受指派買方交易人及未受指派賣方交易人名冊、未受指派賣方交易人黃金現貨返還名冊產生後，至下午四時止，以電腦作業方式查詢名冊並列印確認存檔。
五、價款收付作業
1. (一)作業及查詢時間為新臺幣計價黃金期貨契約最後結算日暨黃金選擇權契約到期日上午八時四十分至下午四時止。
2. (二)本公司於上午八時四十分起，就新臺幣計價黃金期貨契約到期轉現貨價款與預付現貨價款之差額進行撥付。
3. (三)本公司完成新臺幣計價黃金期貨契約暨黃金選擇權契約買方交易人應付到期轉現貨價款及賣方交易人應收到期轉現貨價款之收付作業，併入結算會員結算保證金權益數計算。
4. (四)若有買方交易人無法提出現金款項辦理到期轉現貨價款之情事，其不足款項由結算會員代為支付。
5. (五)結算會員應至下午四時止，以電腦作業方式查詢其結算保證金權益數，並列印確認存檔。
六、買方交易人應收黃金現貨撥轉作業
1. (一)作業及查詢時間為新臺幣計價黃金期貨契約最後結算日暨黃金選擇權契約到期日上午八時四十分至下午四時止。
2. (二)本公司於辦理完成價款收付作業後，於上午八時四十分起，產生買方交易人應收黃金現貨撥轉名冊，並通知集保公司將本公司專戶內之登錄櫃檯買賣之黃金現貨撥轉至買方交易人指定之交易帳戶。
3. (三)若買方交易人其到期轉現貨價款由結算會員代為支付，結算會員應申報其為處理黃金現貨之交易帳戶，本公司通知集保公司將本公司專戶內之黃金現貨撥轉至結算會員申報之交易帳戶。
4. (四)期貨商、結算會員應於買方交易人應收黃金現貨撥轉名冊產生後，至下午四時止，以電腦作業方式查詢名冊並列印確認存檔。