法規資訊

法規名稱: 中華民國期貨業商業同業公會期貨顧問事業管理規則第六條辦理申報事項作業規範一覽表
公布日期: 民國 99 年 11 月 30 日
沿革資訊: 中華民國99年11月30日行政院金融監督管理委員會金管證期字第0990062511號函准予備查修正發布名稱及全文1點(中華民國99年10月14日中華民國期貨業商業同業公會第3屆理監事第2次聯席會通過(原名稱:中華民國期貨業商業同業公會期貨顧問事業管理規則第七條辦理申報事項作業規範一覽表)

異動條文

 
1
┌─────┬───────────┬────────────┐
│申報項目  │申  報  標  準  說  明│  檢    附    書    件  │
├─────┼───────────┼────────────┤
│開業      │一、依期貨顧問事業管理│一、申報開業,總公司應檢│
│(期貨顧問│    規則第六條第一項規│    附之文件如下(一式二│
│事業管理規│    定,期貨顧問事業有│    份):              │
│則第六條第│    期貨顧問事業管理規│■期貨顧問事業開業申報書│
│一項第一款│    則第六條第一項所列│  。(書件一)          │
│)        │    應申報之事項,應送│■期貨顧問事業許可證照影│
│          │    由中華民國期貨業商│  本。                  │
│          │    業同業公會轉送主管│■中華民國期貨業商業同業│
│          │    機關。            │  公會(以下簡稱本會)之│
│          │二、應於開業前七個營業│  會員證書影本。        │
│          │    日申報。          │■期貨顧問事業基本資料登│
│          │                      │  錄表。(書件二)      │
│          │                      │■其他依主管機關及本會所│
│          │                      │  規定應申報事項。      │
│          │                      │二、申報開業,分公司應檢│
│          │                      │    附之文件如下(一式二│
│          │                      │    份):              │
│          │                      │■期貨顧問事業開業申報書│
│          │                      │  。(書件一)          │
│          │                      │■期貨顧問事業分支機構許│
│          │                      │  可證照影本。          │
│          │                      │■期貨顧問事業基本資料登│
│          │                      │  錄表。(書件二)      │
│          │                      │■其他依主管機關及本會所│
│          │                      │  規定應申報事項。      │
├─────┼───────────┼────────────┤
│停業、終止│一、依期貨顧問事業管理│申報停業、終止營業,應檢│
│營業      │    規則第六條第一項規│附之文件如下(一式二份)│
│(期貨顧問│    定,期貨顧問事業有│:                      │
│事業管理規│    期貨顧問事業管理規│■期貨顧問事業停業、終止│
│則第六條第│    則第六條第一項所列│  營業申報書。(書件三)│
│一項第一款│    應申報之事項,應送│■董事會議事錄。        │
│)        │    由中華民國期貨業商│■其他依主管機關及本會所│
│          │    業同業公會轉送主管│  規定應申報事項。      │
│          │    機關。            │                        │
│          │二、自行申報停業、終止│                        │
│          │    營業,應於停業日期│                        │
│          │    、終止營業日期之前│                        │
│          │    一個月申報。      │                        │
├─────┼───────────┼────────────┤
│復業      │一、依期貨顧問事業管理│一、申報復業,總公司應檢│
│(期貨顧問│    規則第六條第一項規│    附之文件如下(一式二│
│事業管理規│    定,期貨顧問事業有│    份):              │
│則第六條第│    期貨顧問事業管理規│■期貨顧問事業復業申報書│
│一項第一款│    則第六條第一項所列│  。(書件四)■本會之會│
│)        │    應申報之事項,應送│  員證書影本。          │
│          │    由中華民國期貨業商│■期貨顧問事業基本資料登│
│          │    業同業公會轉送主管│  錄表。(書件二)      │
│          │    機關。            │■經理人、業務員之名冊及│
│          │二、申報復業,應於復業│  本會之資格證明文件。  │
│          │    前七個營業日申報。│■營業處所設備配置圖及場│
│          │                      │  地勘驗證明。          │
│          │                      │■營業保證金存放銀行出具│
│          │                      │  之保管憑證或其他證明文│
│          │                      │  件。                  │
│          │                      │■最近三個月會計科目月計│
│          │                      │  表或其他財務狀況證明文│
│          │                      │  件。                  │
│          │                      │■所提出各項文件所載各事│
│          │                      │  項均屬事實之聲明書。(│
│          │                      │  書件九)              │
│          │                      │■其他依主管機關及本會所│
│          │                      │  規定應申報事項。      │
│          │                      │二、申報復業,分公司應檢│
│          │                      │    附之文件如下(一式二│
│          │                      │    份):              │
│          │                      │■期貨顧問事業復業申報書│
│          │                      │  。(書件四)          │
│          │                      │■期貨顧問事業分支機構許│
│          │                      │  可證照影本。          │
│          │                      │■期貨顧問事業基本資料登│
│          │                      │  錄表。(書件二)      │
│          │                      │■經理人、業務員之名冊及│
│          │                      │  本會之資格證明文件。  │
│          │                      │■營業處所設備配置圖及場│
│          │                      │  地勘驗證明。          │
│          │                      │■最近三個月會計科目月計│
│          │                      │  表或其他財務狀況證明文│
│          │                      │  件。                  │
│          │                      │■所提出各項文件所載各事│
│          │                      │  項均屬事實之聲明書。(│
│          │                      │  書件九)              │
│          │                      │■其他依主管機關及本會所│
│          │                      │  規定應申報事項。      │
├─────┼───────────┼────────────┤
│期貨顧問事│一、依期貨顧問事業管理│申報公司本身或其負責人、│
│業或其負責│    規則第六條第一項規│業務員、其他從業人員,因│
│人、業務員│    定,期貨顧問事業有│業務上關係發生訴訟、仲裁│
│、其他從業│    期貨顧問事業管理規│或為強制執行之債務人,或│
│人員,因業│    則第六條第一項所列│期貨顧問事業為破產人、有│
│務上關係發│    應申報之事項,應送│銀行退票或拒絕往來之情事│
│生訴訟、仲│    由中華民國期貨業商│,應檢附之文件如下(一式│
│裁或為強制│    業同業公會轉送主管│二份):                │
│執行之債務│    機關。            │■期貨顧問事業管理規則第│
│人,或期貨│二、申報公司本身或其負│  六條第一項第二、三、四│
│顧問事業為│    責人、業務員、其他│  款規定應申報事項申報書│
│破產人、有│    從業人員,因業務上│  。(書件五)          │
│銀行退票或│    關係發生訴訟、仲裁│■相關機構(司法機關、仲│
│拒絕往來之│    或為強制執行之債務│  裁機構、金融機構或票據│
│情事(期貨│    人,或期貨顧問事業│  交換所等)出具之證明文│
│顧問事業管│    為破產人、有銀行退│  件(或公司聲明書)。  │
│理規則第六│    票或拒絕往來之情事│                        │
│條第一項第│    ,應於知悉事實發生│                        │
│二款)    │    之日起五個營業日內│                        │
│          │    申報。            │                        │
├─────┼───────────┼────────────┤
│負責人或業│一、依期貨顧問事業管理│申報負責人或業務員有期貨│
│務員有期貨│    規則第六條第一項規│顧問事業管理規則第十九條│
│顧問事業管│    定,期貨顧問事業有│所定之情事,應檢附之文件│
│理規則第十│    期貨顧問事業管理規│如下 (一式二份):     │
│九條所定之│    則第六條第一項所列│■期貨顧問事業管理規則第│
│情事 (期貨│    應申報之事項,應送│  六條第一項第二、三、四│
│顧問事業管│    由中華民國期貨業商│  款規定應申報事項申報書│
│理規則第六│    業同業公會轉送主管│  。(書件五)          │
│條第一項第│    機關。            │■違反期貨顧問事業管理規│
│三款)     │二、申報負責人或業務員│  則第十九條情事之相關文│
│          │    有期貨顧問事業管理│  件(或公司聲明書)。  │
│          │    規則第十九條所定之│                        │
│          │    情事,應於知悉事實│                        │
│          │    發生之日起五個營業│                        │
│          │    日內申報。        │                        │
├─────┼───────────┼────────────┤
│負責人、業│一、依期貨顧問事業管理│申報負責人、業務員或其他│
│務員或其他│    規則第六條第一項規│從業人員,有違反期貨交易│
│從業人員,│    定,期貨顧問事業有│法或主管機關依期貨交易法│
│有違反期貨│    期貨顧問事業管理規│所發布命令之行為,應檢附│
│交易法,或│    則第六條第一項所列│之文件如下(一式二份):│
│主管機關依│    應申報之事項,應送│■期貨顧問事業管理規則第│
│期貨交易法│    由中華民國期貨業商│  六條第一項第二、三、四│
│所發布命令│    業同業公會轉送主管│  款規定應申報事項申報書│
│之行為(期│    機關。            │  。(書件五)          │
│貨顧問事業│二、申報負責人、業務員│■違反期貨交易法或主管機│
│管理規則第│    或其他從業人員,有│  關依期貨交易法所發布命│
│六條第一項│    違反期貨交易法或主│  令之公司聲明書。      │
│第四款)  │    管機關依期貨交易法│                        │
│          │    所發布命令之行為,│                        │
│          │    應於知悉事實發生之│                        │
│          │    日起五個營業日內申│                        │
│          │    報。              │                        │
├─────┼───────────┼────────────┤
│變更登記機│一、期貨顧問事業申請變│申報變更登記機構名稱,應│
│構名稱(期│    更登記機構名稱,應│檢附之文件如下(一式二份│
│貨顧問事業│    依期貨顧問事業管理│):                    │
│管理規則第│    規則第六條第一項規│■期貨顧問事業辦理變更登│
│六條第一項│    定,期貨顧問事業有│  記許可申報書。(書件六│
│第五款)  │    期貨顧問事業管理規│  )                    │
│          │    則第六條第一項所列│■股東會變更登記機構名稱│
│          │    應申報之事項,應送│  之決議紀錄。          │
│          │    由中華民國期貨業商│申請換發期貨顧問事業許可│
│          │    業同業公會轉送主管│證照應檢附之文件如下(一│
│          │    機關。            │式二份):              │
│          │二、前揭申請案經主管機│■期貨顧問事業辦理變更登│
│          │    關核准後,始得辦理│  記換發許可證照申報書。│
│          │    換發期貨顧問事業許│  (書件七)            │
│          │    可證照,其申辦程序│■期貨顧問事業許可證照(│
│          │    同上。            │  或期貨顧問事業分支機構│
│          │                      │  許可證照)正本。      │
│          │                      │■許可證照費每張新臺幣一│
│          │                      │  千五百元(支票或匯票)│
│          │                      │  。                    │
│          │                      │■期貨顧問事業公司章程。│
│          │                      │■主管機關核准變更之函件│
│          │                      │  。                    │
│          │                      │■經濟部變更事項登記表影│
│          │                      │  本。                  │
│          │                      │■其他依主管機關規定應提│
│          │                      │  出之文件。            │
│          │                      │※本項目須併同期貨經紀商│
│          │                      │  、期貨經理事業、證券經│
│          │                      │  紀商或證券投資顧問事業│
│          │                      │  變更登記機構名稱、資本│
│          │                      │  額或營業處所暨換發許可│
│          │                      │  證照(或分支機構許可證│
│          │                      │  照)辦理。            │
├─────┼───────────┼────────────┤
│變更登記資│一、期貨顧問事業申請變│申報變更資本額應檢附之文│
│本額(期貨│    更登記資本額,應依│件如下(一式二份):    │
│顧問事業管│    期貨顧問事業管理規│■期貨顧問事業變更登記許│
│理規則第六│    則第六條第一項規定│  可申報書。(書件六)  │
│條第一項第│    ,期貨顧問事業有期│■期貨顧問事業依主管機關│
│五款)    │    貨顧問事業管理規則│  規定填報經會計師複核之│
│          │    第六條第一項所列應│  案件檢查表。          │
│          │    申報之事項,應送由│■最近年度會計師查核報告│
│          │    中華民國期貨業商業│  書、資產負債表、損益表│
│          │    同業公會轉送主管機│  、股東權益變動表及現金│
│          │    關。              │  流量表。              │
│          │二、前揭申請案經主管機│■其他依主管機關規定應提│
│          │    關核准後,始得辦理│  出之文件。            │
│          │    換發期貨顧問事業許│申請換發期貨顧問事業許可│
│          │    可證照,其申辦程序│證照應檢附之文件如下(一│
│          │    同上。            │式二份):              │
│          │                      │■期貨顧問事業辦理變更登│
│          │                      │  記換發許可證照申報書。│
│          │                      │  (書件七)            │
│          │                      │■主管機關核准變更資本額│
│          │                      │  之函件。              │
│          │                      │■經濟部變更事項登記表影│
│          │                      │  本。                  │
│          │                      │■期貨顧問事業許可證照(│
│          │                      │  或期貨顧問事業分支機構│
│          │                      │  許可證照)正本。      │
│          │                      │■許可證照費每張新臺幣一│
│          │                      │  千五百元(支票或匯票)│
│          │                      │  。                    │
│          │                      │■其他依主管機關規定應提│
│          │                      │  出之文件。            │
│          │                      │※本項目須併同期貨經紀商│
│          │                      │  、期貨經理事業、證券經│
│          │                      │  紀商或證券投資顧問事業│
│          │                      │  變更登記機構名稱、資本│
│          │                      │  額或營業處所暨換發許可│
│          │                      │  證照(或分支機構許可證│
│          │                      │  照)辦理。            │
├─────┼───────────┼────────────┤
│變更登記營│一、期貨顧問事業申請變│申報變更營業處所應檢附之│
│業處所(期│    更登記營業處所,應│文件如下(一式二份):  │
│貨顧問事業│    依期貨顧問事業管理│■期貨顧問事業辦理變更登│
│管理規則第│    規則第六條第一項規│  記許可申報書。(書件六│
│六條第一項│    定,期貨顧問事業有│  )                    │
│第五款)  │    期貨顧問事業管理規│■董事會變更營業處所之決│
│          │    則第六條第一項所列│  議紀錄。              │
│          │    應申報之事項,應送│申請換發期貨顧問事業許可│
│          │    由中華民國期貨業商│證照應檢附之文件如下(一│
│          │    業同業公會轉送主管│式二份):              │
│          │    機關。            │■期貨顧問事業辦理變更登│
│          │二、前揭申請案經主管機│  記換發許可證照申報書。│
│          │    關核准後,始得辦理│  (書件七)            │
│          │    換發期貨顧問事業許│■本會所開立之場地勘驗證│
│          │    可證照,其申辦程序│  明。                  │
│          │    同上。            │■主管機關核准變更營業處│
│          │                      │  所之函件。            │
│          │                      │■經濟部變更事項登記表影│
│          │                      │  本。                  │
│          │                      │■期貨顧問事業許可證照(│
│          │                      │  或期貨顧問事業分支機構│
│          │                      │  許可證照)正本。      │
│          │                      │■許可證照費每張新臺幣一│
│          │                      │  千五百元(支票或匯票)│
│          │                      │  。                    │
│          │                      │■其他依主管機關規定應提│
│          │                      │  出之文件。            │
│          │                      │※本項目須併同期貨經紀商│
│          │                      │  、期貨經理事業、證券經│
│          │                      │  紀商或證券投資顧問事業│
│          │                      │  變更登記機構名稱、資本│
│          │                      │  額或營業處所暨換發許可│
│          │                      │  證照(或分支機構許可證│
│          │                      │  照)辦理。            │
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│變更登記負│一、期貨顧問事業申請變│申報變更登記負責人暨換發│
│責人(期貨│    更登記負責人,應依│期貨顧問事業許可證照,應│
│顧問事業管│    期貨顧問事業管理規│檢附之文件如下(一式二份│
│理規則第六│    則第六條第一項規定│):                    │
│條第一項第│    ,期貨顧問事業有期│■期貨顧問事業辦理變更登│
│五款)    │    貨顧問事業管理規則│  記申報書。(書件八)  │
│          │    第六條第一項所列應│■無期貨顧問事業管理規則│
│          │    申報之事項,應送由│  第十九條情事之聲明書。│
│          │    中華民國期貨業商業│  (書件十)            │
│          │    同業公會轉送主管機│■期貨顧問事業許可證照正│
│          │    關。              │  本。                  │
│          │                      │■經濟部變更事項登記表影│
│          │                      │  本。                  │
│          │                      │■許可證照費每張新臺幣一│
│          │                      │  千五百元(支票或匯票)│
│          │                      │  。                    │
│          │                      │※本項目須併同期貨經紀商│
│          │                      │  、期貨經理事業、證券經│
│          │                      │  紀商或證券投資顧問事業│
│          │                      │  變更登記負責人暨換發許│
│          │                      │  可證照辦理。          │
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│變更登記分│一、期貨顧問事業申請變│申報變更登記分公司經理人│
│公司經理人│    更登記分公司經理人│暨換發期貨顧問事業分支機│
│(期貨顧問│    ,應依期貨顧問事業│構許可證照,應檢附之文件│
│事業管理規│    管理規則第六條第一│如下(一式二份):      │
│則第六條第│    項規定,期貨顧問事│■期貨顧問事業辦理變更登│
│一項第五款│    業有期貨顧問事業管│  記申報書。(書件八)  │
│)        │    理規則第六條第一項│■無期貨顧問事業管理規則│
│          │    所列應申報之事項,│  第十九條情事之聲明書。│
│          │    應送由中華民國期貨│  (書件十)            │
│          │    業商業同業公會轉送│■期貨顧問事業分支機構許│
│          │    主管機關。        │  可證照正本。          │
│          │                      │■經濟部變更事項登記表影│
│          │                      │  本。                  │
│          │                      │■本會之期貨顧問事業經理│
│          │                      │  人資格證明文件。      │
│          │                      │■許可證照費每張新臺幣一│
│          │                      │  千五百元(支票或匯票)│
│          │                      │  。                    │
│          │                      │※本項目須併同期貨經紀商│
│          │                      │  、期貨經理事業、證券經│
│          │                      │  紀商或證券投資顧問事業│
│          │                      │  變更登記分公司經理人暨│
│          │                      │  換發分支機構許可證照辦│
│          │                      │  理。                  │
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